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금융사별 '임원 책무도' 제출 시기 차등화 2024-06-11 18:11:41
사외이사는 제외되며, 임원이 아닌 준법감시인·위험관리책임자는 포함된다. 대표이사는 내부통제 기준 위반이 발생하면 비슷한 위반 사례가 나올 가능성을 점검해야 하고 잠재적 위험요인 또는 취약 분야를 집중적으로 살펴봐야 한다. 금융당국은 새로운 제도가 안정적으로 정착할 수 있도록 책무에 대한 설명과 배분 방...
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자산 5조 이상 증권사 내년 7월까지 책무구조도 의무화 2024-06-11 15:55:45
배분받을 수 없다. 반면 임원이 아닌 준법감시인·위험관리책임자는 포함할 수 있도록 했다. 또 임원에 준해 해당 업무를 수행하는 직원에게도 책무를 배분할 수 있도록 규정했다. 금융회사의 대표이사는 법률에 따라 책무의 누락·중복이 없도록 책무를 배분해야 하며, 시행령에서는 책무의 배분 시 특정 임원에게 편중되...
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내달 19일부터 가상자산 부정거래 금지…금감원 "엄정 검사" 2024-06-11 14:13:17
검사" 금감원, 가상자산거래소 준법감시인 내부통제 워크숍 (서울=연합뉴스) 이율 기자 = 내달 19일 가상자산에 관한 시세조종이나 부정거래 등을 금지하는 가상자산이용자보호법 시행을 앞두고 금융당국이 엄정하고 철저한 조사·검사를 통해 시장 신뢰를 구축해나가겠다고 밝혔다. 금융감독원은 11일 여의도 본원에서...
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금융권 책무구조도 내달 시행…업권·규모별 제출시기 차등화 2024-06-11 12:04:21
지정…준법감시인·위험관리책임자에 책무배분 (서울=연합뉴스) 이율 기자 = 금융권 내부통제 강화를 위한 책무구조도가 내달 3일부터 시행되는 가운데, 금융회사의 특성과 규모에 따라 책무구조도 마련·제출 시점이 달라진다. 금융위원회는 11일 책무구조도 도입 등을 골자로 한 '금융회사의 지배구조에 관한...
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금감원, 운용사 사익추구 지속 적발…"내부통제 강화해야" 2024-05-24 09:30:01
따라 자산운용사 준법감시인들과 내부통제 강화방안에 대해 논의했다. 금감원은 24일 금융투자협회와 공동으로 서울 메이필드호텔에서 250여개 자산운용사의 준법감시인 등 관련 업무 담당 임직원 300여명이 참석한 가운데 '2024년 자산운용사 준법감시인 워크숍'을 열고 이같이 논의했다고 밝혔다. 금감원과...
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금감원, 자산운용업계 간담회 개최..."사익추구 차단해야" 2024-05-24 09:30:00
간담회를 갖고 주요 불법 행위 방지와 준법감시인의 내부통제 전문성 강화에 나섰다. 금융감독원은 서울 강서구에서 금융투자협회와 공동으로 '2024년도 자산운용사 준법감시인 워크숍'을 개최했다고 24일 밝혔다. 간담회에는 금감원과 금융투자협회 관계자 및 250여개 자산운용사의 준법감시인, 관련업무 담당...
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DGB대구은행, 국내 최초 지방은행서 시중은행 전환 인가 2024-05-16 16:38:24
조기 도입 추진, 외부 전문가 준법감시인 신규 선임과 더불어 AI-OCR 적용 등 첨단 디지털 검사기법 확대를 통한 내부통제시스템 구축과 함께 신용평가 모형 전면 고도화, 시스템화 된 여신심사 체계 도입 등으로 건전성 관리에 만전을 기한다는 방침이다. 시중은행 전환을 통한 큰 변화 중 하나는 기존에 진출할 수 없었던...
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삼성·현대차 등 금융복합기업 내부통제 강화 2024-05-02 18:06:00
밀접한 계열사는 지배구조법상 준법감시인 선임 의무가 있거나 임직원이 5인 이상인 경우 적용하도록 기준을 마련했다. 해외 소속 금융회사는 탄력적으로 적용할 계획이다. 금융당국은 금융복합집단의 자본적정성 비율을 계산할 때 고려하는 위험가산자본의 산정 방식도 변경하기로 했다. 7개 금융복합기업집단은 그룹...
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삼성·DB 금융 대기업, 내부통제 더 깐깐하게 본다 2024-05-02 12:00:00
관련회사가 지배구조법상 준법감시인 선임의무가 있거나 임직원 수가 일정 수준 이상인 경우 그룹 내부통제기준을 적용하도록 판단 기준을 마련했다. 일정 규모 이하의 해외 소속 금융회사라면 적용을 제외하거나 일부 적용범위를 조정하는 등 기준을 탄력적으로 운영하기로 했다. 소속 계열사 중 비금융과 금융사간 겸직...
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금감원, 사모펀드 운용사 업무설명회 개최..."새 보고시스템 안내" 2024-04-30 14:00:00
당국이 일반사모펀드 운용사 보고 담당자와 준법감시인 등 300여 명을 대상으로 업무설명회를 열었다. 새로운 설정·변경 보고 양식에 대한 설명과 자산운용사들의 주요 위법행위 등에 대한 설명이 진행됐다. 금융감독원은 일반사모펀드 운용사를 대상으로 주요 보고사항 및 주요 위규 사항에 대한 설명회를 개최했다고 30...
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