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금융윤리인증위원회, DGB대구은행 내부통제 교육 실시 2023-11-28 16:49:10
은행·비은행검사국 출신 윤성식 교수는 금융사고의 실제 사례 및 의의, 사고 예방 기법 등을 안내했다. 우주성 대구은행 준법감시인은 “전 직원을 대상으로 한 교육에 임직원들의 자발적이고 적극적인 참여를 통해 정직하고 올바른 금융 윤리 문화 장착을 위해 힘쓰겠다”고 말했다. 금융윤리인증위원회는 금융윤리 및...
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'대규모 횡령·배임' 금융투자사 즉시 퇴출 2023-10-09 18:06:16
투자상품이 문제가 된 경우 해당 운용사만이 아니라 판매사, 신탁사, 증권사 등 관련사를 아울러 집중 검사한다. 한시적 태스크포스(TF)로 올해 말까지 운영할 예정이었던 사모운용사특별검사단(사모단)을 정규 조직으로 만들고 기존 금융투자검사국·자산운용검사국·사모단 체제를 금융투자검사 1·2·3국으로 개편한다....
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금감원, 자본시장 검사체계 개편···"대규모 횡령배임시 즉시 퇴출" 2023-10-09 16:06:50
운용사는 153곳이다. 금감원은 금융투자부문 검사조직을 집중 투입해 전수검사를 완료한다는 계획이다. 기존 금융투자검사국·자산운용검사국·사모단 체제는 금융투자검사 1·2·3국으로 개편한다. 국별로 어느 한 곳은 증권사만, 다른 한 곳은 자산운용사만 담당하는 구조를 폐지하고, 대신 증권사와 자산운용사를 구분...
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금융투자사 대규모 횡령·배임시 즉시퇴출…검사인력 30% 늘린다 2023-10-09 12:00:06
경우 3개 검사국 인력을 해당 분야에 모두 투입하기로 했다. 우선 기존에 사모단이 수행하던 사모운용사 전수검사에 3개 부서가 집중 참여해 신속히 완료할 계획이다. 개편안은 그동안 부실·불법회사가 적시 퇴출되지 않아 투자자 피해가 커졌다고 판단, 향후 상시퇴출을 활성화하기로 했다. 최근 5년간 사모운용·자문사...
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자본시장 불법 행위 막아라…금감원, 검사 전담인력 대폭 증원 2023-10-09 12:00:03
검사국 검사인력을 동 분야에 모두 투입된다. 부실?불법회사 상시퇴출 구조를 도입했다. 회사 차원의 조직적인 고객이익 훼손, 대규모 횡령?배임 등은 1회 위반에도 즉시 등록취소하고 영업미영위 판단기준 강화 등을 통해 직권말소 회피행위를 차단하고 적시 퇴출을 강화했다. 검사체계 개편은 오는 13일 시행할 예정이며...
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금감원, 리딩방 등 불법 투자자문 수사의뢰…연말까지 점검강화 2023-09-25 12:00:02
가짜 거래소로 유인하고 투자금 수억 원을 편취했다. 금융감독원은 유사투자자문업자 등의 불법행위 단속을 위해 지난 6월 자산운용검사국 내 설치한 단속반의 적발 실적을 공개하고, 적발된 사례에 대해 자본시장법상 무인가 투자매매·중개, 사기 등 혐의로 경찰청에 수사 의뢰했다고 25일 밝혔다. 금감원은 이외에도...
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금감원, 판매사 검사 착수…라임 특혜 환매 의혹 살핀다 2023-08-29 13:17:11
대한 검사에 착수했다. 29일 금융투자업계에 따르면 금감원 금융투자검사국은 이달 중순부터 미래에셋증권의 채권형 랩어카운트와 특정금전신탁의 실태를 점검 중이다. 최근에는 자산운용검사국 인력까지 미래에셋증권 검사에 투입했다. 라임펀드 환매 과정에서 일부 수익자에게 특혜가 있었는지 확인하기 위해서다. 지난...
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[일문일답] 금감원 "라임 선인출 확인하면서 국회의원 특혜 발견"(종합) 2023-08-24 14:52:27
-- 은행검사국에서 판단하겠지만 당장은 그밖에 은행이나 증권사에 대해서는 바로 해야 할 상황은 아닌 것 같다. ▲ 이번 검사 결과가 금융위원회 증권사 최고경영자(CEO) 제재 심의에도 영향을 미치나. -- 직접적인 관련성은 없어 보인다. 오늘 검사는 피투자기업의 횡령에 대한 부분이고, 증권사 CEO 제재는 판매사의...
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금감원 부원장보에 박충현·황선오·김준환 2023-07-11 17:55:56
은행, 황 부원장보는 금융투자, 김 부원장보는 소비자권익보호 부문을 맡는다. 박 부원장보는 충북 옥천고와 성균관대 동양철학과를 졸업하고 1996년 신용관리기금에 입사해 금감원 신용감독국장, 특수은행검사국장, 일반은행검사국장 등을 지냈다. 황 부원장보는 충남 대천고와 연세대 경제학과를 나와 1996년 증권감독원...
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금감원 자본시장 임원 인사…신임 부원장보에 황선오 2023-07-11 12:00:06
현 금감원 자본시장감독국장을 금융투자 담당 부원장보로 승진 임명한다고 밝혔다. 황 신임 부원장보의 임기는 오는 12일부터 2026년 7월11일까지다. 황 신임 부원장보는 연세대 경제학과를 졸업하고 노스캐롤라이나 주립대 채플힐에서 MBA를 땄다. 금감원 증권발행제도팀장, 자산운용제도팀장, 금융투자검사국 부국장,...
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