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금융위, '검사 방해' 대부협회에 기관경고…협회장엔 문책경고 2024-02-21 15:34:07
'검사 방해' 대부협회에 기관경고…협회장엔 문책경고 (서울=연합뉴스) 오지은 기자 = 금융위원회가 금융감독원에 자료 제출을 거부한 한국대부금융협회에 대해 기관경고 조치를 내렸다. 금융위는 21일 정례회의를 열고 대부협회에 대해 기관경고를, 임승보 협회장에 대해서는 문책경고를 각각 의결했다고 밝혔다....
사모펀드 불완전판매 한화투자證 '기관경고' 2024-02-06 16:10:24
경고 및 임직원 2명에 대해 각각 '주의적경고', '감봉' 조치를 내렸다. 특정 펀드 등의 판매를 결정하는 과정에서 한화투자증권이 운용사가 제공한 투자제안서에 대한 사전검토 및 확인을 소홀히했다는 판단이다. 한화투자증권은 중요사항이 누락되거나 왜곡된 내용의 투자제안서를 투자권유 설명자료로...
"시청자미디어재단 팩트체크 사업 보조금 집행 부적절" 2024-01-18 11:30:00
감사결과 발표…관련자 문책 요구·이사장 엄중 경고 (서울=연합뉴스) 이정현 기자 = 시청자미디어재단이 수행해온 언론 보도 팩트체크 사업에서 부적절한 사업자 선정과 방만한 보조금 집행 등 여러 문제점이 발견됐다. 시청자미디어재단은 시청자의 권익 증진 등을 위한 사업을 하는 방송통신위원회 산하 위탁집행형...
'랩·신탁' 증권사 일부 CEO 중징계 예상 2023-12-25 08:56:06
"각 증권사마다 CEO 관여 수준이 다르다"며 "일부는 신분상 제재가 생기는 중징계가 불가피할 것으로 보인다"고 전했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 해임권고, 직무정지, 문책경고, 주의적경고, 주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고부터는 금융사 임원 취업이 제한돼 중징계로 분류된다. 이에 따라 라임·옵티머스 등...
랩·신탁 '돌려막기' 제재 이르면 내달 시작…CEO도 포함될듯 2023-12-25 06:03:01
수위는 해임권고, 직무정지, 문책경고, 주의적경고, 주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고부터는 금융사 임원 취업이 제한돼 중징계로 분류된다. 이에 따라 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태에 이어 증권사 CEO 징계 리스크가 또다시 재현될 것으로 예상된다. 앞서 금융위원회는 사모펀드 불완전 판매와 관련 박정림 KB증권...
새 증권사 CEO '리스크관리 전문가' 약진 2023-12-21 17:59:07
등 6곳이다. 지난달 금융당국으로부터 문책경고 중징계를 받은 정영채 NH투자증권 대표도 교체 가능성이 열려 있다. 5년 이상 장기 집권해 온 증권사 수장이 대거 바뀌는 것은 올해 유난히 많이 터진 금융 사고, 투자 손실과 무관치 않다는 해석이다. 이로 인해 새로 선임된 CEO는 대부분 조직과 리스크 관리 경험이 많다....
NH투자증권, 조직개편 단행…"내부통제 강화·부동산PE부 신설" 2023-12-18 10:14:07
금융 당국으로부터 과거 옵티머스 펀드 사태와 관련해 '문책경고' 중징계를 받은 와중에 단행돼 눈길을 끈다. 앞서 정 대표의 중징계가 결정되자 KB증권처럼 NH투자증권도 직무대행 체제로 갈 수 있다는 관측이 나왔으나, 현재로서는 정 대표가 내년 3월까지인 임기를 채울 것으로 전해진다. ykbae@yna.co.kr (끝)...
KB증권 이어 NH투자 대표도 펀드 중징계 취소 소송 제기 2023-12-15 16:58:18
내부통제 기준 마련 의무 위반 등을 사유로 '문책경고'를 결정한 금융감독원 제재 조치안을 확정한 바 있다. 문책경고는 연임 및 3∼5년간 금융권 취업이 제한돼 중징계로 분류되는 제재 수위다. 당시 금융위 결정에 대해 NH투자증권 측은 "금융위의 결정에 대해 내부적으로 향후 대응 방안을 검토할 예정"이라며 ...
정영채 NH증권 대표, 옵티머스 중징계 취소 소송 제기 2023-12-15 16:41:59
따르면 정 대표는 지난 11일 서울행정법원에 문책경고 처분 취소소송과 함께 집행정지 신청을 제기했다. 본안소송은 행정14부에 배당됐으며, 집행정지 신청 사건의 심문은 이달 27일에 열린다. 금융위는 지난달 29일 라임·옵티머스 등 사모펀드 판매 사태와 관련해 판매사 최고경영자들에게 중징계를 내렸다. 금융사 임원...
정영채 NH투자증권 대표, '옵티머스 중징계' 취소소송 제기 2023-12-15 15:44:11
서울행정법원에 문책경고 처분 취소소송과 함께 집행정지 신청을 제기했다. 본안소송은 행정14부에 배당됐다. 집행정지 신청 사건의 심문은 같은 재판부 심리로 이달 27일에 열린다. 앞서 금융위는 지난달 29일 정 대표에게 금융사의 지배구조법상 내부통제기준 마련의무 위반의 책임을 물어 '문책경고' 중징계를...