금융감독원이 증권사 감사들에게 사후 적발·징계 위주의 기존 틀에서 벗어나 투자자 보호를 최우선으로 하는 사전예방적 내부통제 체계로 전환할 것을 강조했다. 투자자들이 안심하고 투자할 수 있도록 감사 조직의 역할을 새롭게 정립해야 한다는 의미다.금감원은 1일 금융투자협회 대회의실에서 23개 증권사 감사 및 감사담당 임원들을 대상으로 '증권사 감사 워크숍'을 열었다. 서재완 금융투자부문 부원장보와 금융투자검사국 국장이 참석했다.
서재완 부원장보는 모두발언에서 "자본시장 감독·검사의 최우선 목표는 투자자 보호"라며 "향후 감독·검사업무 운영 방식을 투자자 보호 중심으로 전면 쇄신하겠다"고 밝혔다. 이어 "사후적발·징계 중심의 기존 시각에서 과감히 탈피해 투자자 보호를 최우선으로 하는 사전예방적 감사를 대폭 강화해달라"고 당부했다.
또 그는 대표이사 책임을 언급하며, 내부감사·징계 절차의 공정성과 감사조직의 독립성 확보를 통해 투자자가 '믿고 투자할 수 있는' 환경을 마련해야 한다고 강조했다.
당국은 투자자 피해를 외면하는 봐주기식 부실감사가 적발되면 엄정히 제재하겠다는 방침이다. 반대로 자체감사를 통해 피해를 예방한 모범사례는 검사·제재 과정에서 적극 고려하겠다고 밝혔다.
현장에 모인 증권사들은 상품 설계·판매·운용 전 과정에서 감사가 와치독(감시자) 역할을 충실히 해야 한다는 점에 공감했다. 일부 회사는 최근 금융사고를 계기로 감사 조직을 전면 재편하고 업무 프로세스를 새로 짠 사례를 공유했다. 업계 전반에 사후 대응보다 선제적 감사가 투자자 보호에 필수적이라는 인식이 확산되고 있다는 설명이다.
참석자들은 또한 ‘내부감사 결과 → 내부통제 개선 → 투자자 보호 강화’로 이어지는 선순환 구조를 정착시키겠다는 의지를 밝혔다.
금감원 관계자는 "금융투자회사들이 사전예방적 투자자 보호체계를 스스로 강화해 나가도록 적극 소통·지원하고 내부통제체계 구축·운영의 적정성을 점검할 예정"이라고 설명했다.
박주연 기자 grumpy_cat@hankyung.com
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