NH투자증권, PBS 펀드운용감시시스템 오픈

NH투자증권은 8개월의 개발기간과 안정화기간을 거쳐 PBS펀드운용감시시스템을 오픈했다고 28일 밝혔다.

전담중개(PBS)증권사에 특화된 높은 수준의 서비스 제공을 위해 소프트웨어 임대(ASP)가 아닌 직접 개발로 진행했으며, PBS운용감시시스템을 직접 개발해 가동하는 것은 업계 최초다.

NH투자증권 PBS펀드운용감시시스템은 국·내외 모든 투자자산에 대한 운용감시가 가능한 것이 특징이다. 법령 등 규제 변경에 유연하게 대응할 수 있는 동적(動的) 감시기능 구현 및 레버리지 등에 대한 위험평가액산출을 통해 리스크 통제 역량을 제고하고, 자산운용보고서 확인을 시스템을 통해 검증해 정확성을 증대했다.

이번 PBS운용감시시스템은 지난해 자본시장법 개정에 따라 수탁은행과 전담중개 증권사(PBS) 등 수탁기관에게 사모펀드 감시의무가 부여되면서 개발에 본격 착수했다. 법 개정으로 수탁기관은 운용사의 운용지시가 법령·규약·설명서에 부합하는지 감시하고 자산운용보고서의 내용이 적정한지 확인해야 한다. 또 수탁기관은 분기마다 보관·관리 중인 펀드재산의 명칭과 수량 등이 운용사의 집합투자명세와 일치하는지 확인(자산대사)을 해야 한다. 공모펀드와 달리 사모펀드는 다양한 투자대상과 운용전략으로 높은 수준의 인적·물적 재원의 투입이 필수적이며, 이는 최근 사모펀드의 수탁거부 사태의 원인으로 지목돼 왔다.

NH투자증권은 시스템 내 펀드 잔고대사시스템을 구축한 뒤 한국예탁결제원의 펀드자산대사 지원시스템과 연계해 정확성과 효율성을 향상시켰으며, 사전 컴플라이언스를 도입해 매매 지시 시 선제적으로 운용 지시의 정합성을 확인할 수 있는 모니터링 시스템도 구현했다. 시스템 오픈으로 분기별로 자산대사에 필요하던 막대한 비용과 자원들도 절약될 것으로 보인다.

임계현 NH투자증권 Prime Brokerage본부장은 "이번 PBS펀드운용감시시스템 오픈을 통해 수탁사의 운용감시책임을 효율적으로 이행하고, 고객사의 운용펀드에 대한 투자자 신뢰도를 증대할 수 있도록 펀드자산관리에 최선을 다하겠다"고 말했다.