거래소, 규정 위반 회원사 제재 합리화 나서 2021-09-27 12:02:01

허수성 호가, 예상체결가 관여, 가장·통정성 매매, 시·종가 관여, 분할호가 등의 위반행위에 대해서는 위반행위의 중대성을 판단할 때 정량적 기준을 우선 활용하기로 했다. 정량적 기준은 수량, 금액, 횟수 등 수량적 기준과 관여일수, 시장영향도 등 관여비율기준 등으로 구성된다. 위반행위로 인한 금융당국으로부터...

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• #거래소 규정 #기준 #위반행위 #회원사 #거래소 #제재 #판단

거래소, 회원 제재금 부과기준 상세 공개 등 규제 개선 2021-09-27 12:00:01

했다. 또 위반행위 중대성을 판단할 때 허수성 호가, 예상체결가 관여 등 정량기준이 있는 행위에 대해서는 수량, 금액, 횟수 등 정량적 기준을 우선 활용하도록 했다. 같은 위반행위에 대해서는 금융당국 과징금과 거래소 시장감시위원회 제재금의 중복 제재를 최소화하도록 근거 규정을 신설했다. 더욱 공정하고 합리적인...

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거래소, 상반기 시장경보 월평균 267건…작년 동기 대비 ¼수준 2021-07-27 13:35:31

지정해 공시하는 조치다. 허수성 주문, 통정·가장성 주문 등 불건전 주문을 반복 제출하는 계좌에 대해 경고부터 수탁거부까지 단계적으로 조치하는 예방조치는 같은 기간 391건에서 283건으로 줄었다. 주요 예방조치 사례는 테마주에서 시장가 매수·매도 주문을 반복해 투자자를 유인한 뒤 주가가 오르면 주식을 대량...

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거래소, 5월 정치인·백신 테마주 등 204건 시장경보 조치 2021-06-11 10:29:36

중이다. 이밖에 허수성 주문 등 불건전 주문을 반복 제출하고 과다한 시세 관여로 주가 급등을 야기하는 등 불공정 거래로 발전할 가능성이 있는 행위를 하는 232개 투자자 계좌에 대해 해당 증권사에 예방조치를 요구했다. 특히 여러 차례 경고에도 반복적으로 불건전 주문을 제출해 시세에 관여하는 양태를 보이는 계좌...

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• #거래소 5월 #종목 #주문 #거래소

[단독] "초단타로 시장 교란"…시타델 100억대 과징금 2021-04-28 17:39:33

메릴린치가 시타델증권으로부터 6220회의 허수성 주문을 수탁해 시장감시규정 제4조(허수성 주문 금지)를 위반했다고 발표했다. 금감원은 사람이 아니라 컴퓨터 프로그램에 의한 매매여서 고의성을 입증하기 어렵다고 판단했다. 대신 자본시장법 제178조 2의 ‘시장질서 교란행위 금지’ 위반 혐의를 적용해 100억원대 ...

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• #초단타로 시장 #매매 #과징금 #불공정거래 #알고리즘 #제재 #혐의 #메릴린치 #금융당국 #주문 #한국

거래소, 지난주 반도체·전기차·2차전지 등 시장경보 조치 2021-02-03 10:51:13

경고 종목은 단기간에 주가가 급등하고 허수성 호가 등이 제출된 자동차·바이오·정치인·항공 관련주 등 8건이 지정됐다. 지난주 소프트웨어 관련주 1개 종목이 이상 거래 혐의가 포착돼 감시 대상에 올랐다. 주요 불공정사례로는 합작법인 설립이라는 미공개 호재성 정보를 이용해 차익을 실현한 사례, 전환사채 발행 ...

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• #거래소 지난주 #종목 #거래소 #지난주

거래소, 투자자에게 매주 시장 불건전행위 알린다 2020-10-28 14:01:29

또 허수성 주문 제출 계좌, 시세 상승에 과다하게 관여하는 계좌 등 불건전주문을 반복해서 제출하는 계좌에 대해 79건의 예방 조치를 발동했다. 시세조종, 미공개정보 이용 등 불공정거래 의혹이 있는 종목은 추가로 4건이 발견돼 총 197건이 시장 감시·심리 중에 있다. 여기에는 종목 추천방(리딩방)을 개설해 자신이...

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• #거래소 투자자에게 #시장 #거래소 #종목 #계좌 #감시

매년 반복되는 불공정거래…투자자만 속앓이 2020-07-26 12:00:00

매도해 차익을 실현한다.A사 최대주주는 허수성 호과, 시·종가 관여 등의 시세조종 행위를 해 시세를 상승시키고 보유지분을 고가에 매도해 차익을 획득한다.A사 최대주주는 호재성(최대주주 변경 주식양수도계약 관련) 및 악재성(의견거절 감사보고서 제출) 정보 공개 전에 동 정보를 이용해 주식을 매수(매도)해 매매...

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