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금감원, 교보증권 임직원 무더기 제재 2013-09-12 16:36:43
자산유동화기업어음증권 매입보장약정 내용 주석 미공시, 이해상충업무의 정보교류 차단 위반, 신탁업자의 신탁재산간 자전거래 제한 위반 등의 사례가 적발됐습니다. 금감원은 이에 대해 관련 직원 27명을 문책(정직 1명, 견책 1명, 주의 25명) 등으로 조치하고, 이중 금융투자상품 매매 제한 위반 관련 8명에 대해서는...
금감원, 부당 영업한 동부생명 징계 2013-09-12 15:57:35
부당 지원한 혐의로 과징금 1천800만원에 임직원 8명을 견책 또는 주의 조처했다. 금감원은 동부생명에 전자금융거래 시 공인인증서 외 본인 확인 절차를 추가하도록 했으며, 통신판매 보험 계약에 대한 통화 품질 모니터링 운영 방식도 개선하도록 했다. president21@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴...
라응찬 차명계좌 의혹 관련 신한금융투자 무더기 징계(종합) 2013-09-12 11:03:59
투자한 사실 등이 적발돼 기관주의와 함께 임직원 5명은견책, 7명은 주의, 1명은 과태료 2천500만원의 조치를 각각 내렸다. 작년 12월 실시한 교보증권 부문검사에서도 모 지점 부장 등 23명이 2009년 2월부터 작년 11월까지 두 개 이상의 자기 명의 계좌를 개설해 최대 14억2천100만원의투자금을 주식 등에 투자한...
금감원, 신한·교보증권 임직원 39명 무더기 문책 2013-09-12 09:40:54
임직원 1명은 정직, 1명은 견책, 25명은 주의 조치가 내렸다. 또 1명은 과태료 3천만원, 7명은 과태료 1천250만원이 부과됐다. 금감원은 또 작년 9월 신한금융투자에 대한 종합검사를 시행해 직원이 몰래 금융투자상품에 투자한 사실 등을 적발했다. 이 증권사의 모 대리는 몰래 부인 명의 계좌를 이용해 주식...
금감원, 미래에셋운용직원 견책 등 조치 2013-08-29 17:33:00
않은 미래에셋자산운용 직원에 견책(1명)과 주의(1명) 조치를 내렸습니다. 금감원은 미래에셋자산운용은 담당 회계법인이 회사 펀드의 브라질 헤알화 대여금을 현재가치인 1천990만 헤알(약 94억4천만원)로 평가했는데도, 이를 명목가치인 2천610만 헤알로 집계해 작년 외화대여금을 과대평가했습니다. 현재 자산운용사는...
금감원, 펀드 부적정 평가 미래에셋운용 직원 징계 2013-08-29 10:15:14
적정하게 평가하지 않은 미래에셋자산운용 직원에 견책(1명)과 주의(1명) 조치를 내렸다고 밝혔다. 금감원에 따르면 미래에셋자산운용은 담당 회계법인이 회사 펀드의 브라질 헤알화 대여금을 현재가치인 1천990만 헤알(약 94억4천만원)로 평가했는데도, 이를 명목가치인 2천610만 헤알로 집계해 작년 외화대여금을...
금감원, 삼성운용 `기관주의` 2013-08-29 07:24:02
에는 집합투자업자는 집합투자기구의 해지 또는 해산에 따른 해지금액 지급 등 불가피한 경우를 제외하고는 특정 집합투자재산을 그 집합투자업자가 운용하는 다른 집합투자재산과 거래하여서는 안된다고 돼 있습니다. 금감원은 삼성자산운용에 기관주의 조치와 관련 직원 4명에 대한 견책 등의 조치를 취했습니다.
금감원, '자전거래' 삼성자산운용에 기관주의 2013-08-29 06:01:08
한 삼성자산운용에 대해 기관주의와 함께 직원 4명에 대해 견책·주의 조치를 내렸다고 29일 밝혔다. 금감원에 따르면 작년 10월 부문 검사를 한 결과 삼성자산운용은 2010년 3월부터 2011년 11월까지 총 59차례에 걸쳐 정기예금 5천983억원을 자전거래에 사용했다가 적발됐다. 자전거래는 운용하는 펀드 상호...
금감원, 불량 보험계약 유도한 생보사 무더기 적발(종합) 2013-08-22 09:44:25
견책을, KDB생명 직원 5명은 주의 조치를 각각 받았다. 보험사 내부통제 기준은 부당한 계약 전환이 고객뿐만 아니라 보험사에도 큰 손해를 줄 수 있어 비교 안내 제도를 충실히 운용하도록 규정하고 있다. 그러나 이들보험사는 이를 지키지 않았다. 보험사들은 기존 고객의 보험 계약이 만료되면 신·구 보험...
흥국·알리안츠·KDB생명, '보험 갈아태우기' 얌체짓 중징계 2013-08-22 09:35:04
견책, kdb생명 직원 5명에게는 주의 조치를 내렸다. 이들 보험사는 여러 보험 상품을 비교 및 안내하는 전산시스템을 제대로 운영하지 않아 고객의 보험 선택에 혼란을 줬다는게 당국 판단이다. 보험사는 당국의 내부통제 기준에 따라 보험 비교 안내 제도를 성실히 운영해야 한다. 하지만 이들 보험 사들은 보험 계약...
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