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부실 사모펀드 규모만 5兆…투자자·금융사 보상분쟁 가열 2020-06-30 17:41:04
펀드는 라임자산운용과 프라임브로커리지서비스(PBS)를 맡았던 신한금융투자의 조직적인 사기 혐의가 드러나 100% 보상으로 결론날 가능성이 높다는 관측이다. 모든 화살은 펀드를 판매한 은행과 증권사로 향하고 있다. 운용사 잘못이 크더라도 실질적으로 투자자들에게 보상해줄 수 있는 자금 여력이 있는 곳이 판매사밖에...
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`소잃고 또 잃고`...벼랑 내몰린 증권업계 2020-06-23 18:11:21
PBS(프라임브로커리지서비스) 간 감시 강화를 골자로 한 규제 강화 대안을 발표해 손바닥 뒤집듯 기조를 변경했습니다. 하지만 이마저 국회에서 난항을 겪고 있는데다 판매사와 운용사간 소통을 금지한 OEM(주문자생산방식) 펀드 규제와 배치될 수 있어 오히려 혼란을 부추기고 있다는 지적까지 나오고 있습니다. 연이어...
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1만282개 사모펀드 전수 조사 2020-06-23 17:43:42
상시 감독·검사를 강화하고 판매사와 프라임브로커리지서비스(PBS) 증권사에 펀드 감시 기능을 부여하는 내용을 담은 사모펀드 제도 개선 방안을 내놓았다. 일각에서는 라임에 이어 잇따라 사모펀드의 환매 중단 사태가 발생하자 2014년 대폭 완화했던 규제를 재점검해야 한다는 지적도 나오고 있다. 금융당국 전수조사를...
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반복되는 '사모펀드 잔혹사'…"감시체계 마련해야" 2020-06-21 06:35:00
4월 사모펀드 수탁회사와 판매사, 프라임브로커리지서비스(PBS)가 운용사를 감시할 수 있도록 하는 등의 내용을 담은 사모펀드 제도 개선안을 발표했지만, 이는 자본시장법 개정 사안인 데다 소급 적용도 되지 않는다. ◇ "무늬만 사모펀드…감시 체계 마련해야" 전문가들은 결국 사모펀드에도 적절한 감시 장치를 마련해야...
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신한금투, 라임 손실 30~70% 보상 2020-05-20 17:38:01
상품에 발생한 문제를 해결하는 데 주력한다. 프라임브로커리지서비스(PBS)사업부도 기존 사업 범위를 축소한다. 신규 업무 대신 자금 대출, 주식 대여, 자산 보관, 결제 등 전문사모펀드에 대한 기본적인 서비스 제공 업무에만 집중하도록 했다. 상품 리스크 관리 부서인 상품감리부의 독립성은 강화한다. 판매 조직과 함...
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라임펀드 판매 대형사 첫 보상...신한금투 "리스크 관리 강화" 2020-05-20 13:56:12
기존 상품 관련 이휴 해결에 주력하기로 했다. 프라임브로커리지서비스(PBS) 사업부 역시 신규 사업보다는 전문 사모펀드에 대한 기본적인 서비스 제공(자금대출, 주식대여, 자산보관, 결제 등)에 집중하면서 사업 범위를 자체적으로 축소하도록 했다. 그동안 PBS 사업부가 자체적으로 해외 헤지펀드를 설정, 국내 운용사들...
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신한금융투자, 라임 펀드 고객에 자발적 손실 보상(종합) 2020-05-20 10:32:34
프로세스 점검에 집중하게 된다. 프라임브로커리지서비스(PBS) 사업부 역시 신규 사업보다는 전문 사모펀드에 대한 기본적인 서비스 제공에 집중하면서 사업 범위를 자체적으로 축소하도록 했다. 상품 리스크 관리 부서인 상품감리부의 경우 금융소비자보호본부로 이동해 독립된 금융소비자보호 총괄책임자(CCO)의 감독을...
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환매 중단 후 지급 시기·방법…3개월 내 투자자 동의 얻어야 2020-04-26 17:16:22
외부 감사도 의무화했다. 판매사와 프라임 브로커리지 서비스(PBS) 증권사의 운용사에 대한 견제·감시 책임도 강화된다. 판매사에는 펀드 투자설명서의 적정성 검증 및 운용상황 점검 의무를 부과했다. 헤지펀드 재산 수탁과 대출 등 각종 서비스를 제공하는 PBS 증권사에도 운용사의 위법·부당행위를 감시하는 기능을...
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금감원, 증권사 고위험 상품판매 집중 검사 2020-04-26 17:14:13
반복적으로 발생하는 고질적 불건전 영업행위 및 취약부문에 대한 테마 검사도 병행한다. 올해는 증권사와 전문투자형 사모펀드(헤지펀드) 간 총수익스와프(TRS) 거래 등 증권사 프라임 브로커리지 서비스(PBS) 업무 수행의 적정성이 주된 검사 항목이다. 운용사에 대해선 회사 및 운용역의 전환사채(CB), 신주인수권부사채(BW)...
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라임처럼 사모펀드 환매 연기땐 석 달내 지급방법 정해야 2020-04-26 12:00:11
수탁받은 신탁회사와 전담중개계약을 체결한 프라임브로커리지서비스(PBS) 증권사에도 운용상의 위법·부당행위에 대한 감시 기능이 부여된다. 금융당국이 지난 2월 발표한 방안에는 비유동성 자산 투자 비중이 50% 이상인 펀드의 경우 수시로 환매가 가능한 개방형 펀드로 설정하는 것을 금지하고 개방형 펀드는 유동성에 ...
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