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금융위, 라임·옵티머스 판매사 CEO 제재절차 재개(종합) 2023-01-18 17:06:39
징계안과 연관된 사안인 금융회사지배구조법상 내부통제기준 마련 의무 위반 건에 대해서는 지난해 3월 말 이후 심의를 중단한 바 있다. 당시 금융위는 "제재 조치 간 일관성과 정합성, 유사 사건에 대한 법원의 입장, 이해관계자에 미치는 영향 등을 충분히 확인하고 검토를 거친 뒤 심의를 진행할 필요가 있다"라고 중단...
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금융위, 라임·옵티머스 판매사 CEO 제재절차 재개 2023-01-18 10:52:17
위반(금융회사 지배구조법 위반) 등을 이유로 박정림 KB증권 대표이사와 양홍석 대신증권[003540] 사장(현 부회장)에 대한 문책 경고 제재 조치안을 결정했다. 2021년 3월엔 옵티머스 펀드 판매 관련 내부통제기준 마련 의무 위반 등으로 정영채 NH투자증권 대표에게 '문책 경고' 중징계를 결정했다. 금융감독원...
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"금융사 내부통제 개선…중대 금융사고 대표가 책임져야" 2022-12-20 15:48:34
말했다. 또 "미국이나 일본처럼 내부통제 보고서를 공시하는 방법도 고려할 만하다"며 "금융당국에서 이를 취합해 모범사례를 권고하면 금융권 내부통제 강화에 기여할 수 있을 것"이라고 덧붙였다. 한편 금융위는 다양한 의견을 수렴해 내년 1분기 지배구조법 개정안 입법 절차에 착수할 계획이다. 진영기 한경닷컴 기자...
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"분산 규정된 회사법제 비효율적…단행법화해야" 2022-12-20 14:56:03
보유한 경영권 방어 수단을 확충해야 한다"고 말했다. 김지평 김앤장법률사무소 변호사는 "회사법을 단일화하면서 상법 및 자본시장법상의 상장회사 특례 규정의 체계 정합성 보완, 공정거래법 및 금융사지배구조법 상의 기업집단 등 규제 개선, 폐쇄회사에 대한 합리적인 특례 규정의 도입 등에 대해 검토가 필요하다"고...
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"중대금융사고, 최고경영자도 책임"…지배구조법 내년 개정 추진 2022-12-20 10:48:34
임직원의 불법행위를 막기 위해 `금융회사 지배구조법`을 통해 관리하고 있으나 불완전판매가 반복되고, 책임 여부를 가리기 어려워 실효성이 떨어진다는 지적을 받아왔다. 이에 따라 금융당국은 정부와 학계, 금융 전문가 등과 함께 `내부통제 제도개선 TF`를 통해 지배구조법과 금융소비자보호법, 자본시장법 등을 검토...
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임원별로 금융사고 책임영역 구분…관리의무 부여한다 2022-12-20 10:00:00
명확히 하되 내부통제를 충실하게 이행하면 제재를 경감해주는 인센티브도 도입해야 한다"고 주장했다. 금융위는 제도개선 TF 논의 내용과 이날 세미나에서 제기된 의견 등을 반영해 내년 1분기 중 제도개선 방안을 담은 금융회사 지배구조법 개정안의 입법 절차에 착수할 계획이다. pan@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...
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대법원 "손태승 징계 취소"…금융권 `외풍` 논란은 여전 2022-12-15 19:07:20
: DLF는 지배구조법상 내부통제기준 마련 의무 위반이고요, 라임은 자본시장법상 불완전판매 `설명 의무나 부당 권유 금지 위반`이니까 제재 대상 행위 자체가 완전히 다른 거죠.] 앞서 연임이 예상됐던 조용병 신한금융 회장이나 손병환 NH농협금융지주 회장은 `용퇴`를 결정한 상황. BNK와 기업은행 등 곳곳에 `관치`,...
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손태승 'DLF 중징계 취소' 최종 승소 2022-12-15 17:03:48
처분을 내렸다. 문책경고는 중징계로 회장 연임, 금융권 취업 등에 제약을 준다. 이에 손 회장은 징계 취소 소송을 냈다. 금융위원회는 이날 “대법원 판결을 존중하며 금융회사 지배구조법상 내부통제 관련 제재 안건 처리와 제도 개선 등에 참고 및 반영할 예정”이라고 밝혔다. 금감원도 “대법원 판결 내용을 잣대로...
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금융당국 "손태승 'DLF 중징계' 취소 판결 존중" 2022-12-15 10:51:04
"대법원의 판결을 존중하며 향후 금융회사 지배구조법상 내부 통제 관련 제재 안건 처리 및 제도 개선 등에 참고 및 반영할 예정"이라고 밝혔다. 금융감독원도 이날 입장문을 통해 "소송 결과와 무관하게 이번 대법원 판결로 '금융사 지배구조 감독 규정'상 내부통제기준 설정·운영기준의 규범력이 인정됐다는...
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손태승, DLF 소송 승소에 거취 촉각…금융위 "대법 판결 존중" 2022-12-15 10:47:14
금융회사 지배구조법상 내부통제 관련 제재안건 처리 및 향후 제도개선 등에 참고 및 반영할 예정"이라고 밝혔다. 이날 판결 결과는 내년 3월 임기가 만료되는 손 회장의 거취에 중요한 영향을 미칠 전망이다. 금융권에선 손 회장이 이번 DLF 관련 소송에서 대법원에서도 승소한 만큼 라임사태와 관련한 중징계(문책경고)에...
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