'라임·옵티머스 사태' 중징계 결론…박정림 KB證 사장 직무정지 2023-11-29 16:46:36

DLF(파생결합펀드) 불완전판매 무죄판결 이후 올해 초부터 이들 CEO에 대한 제재 논의를 본격화하면서 8차례의 소위를 여는 등 개별 사례에 대한 집중적인 심의절차를 진행했다. 이 외에도 금융위는 신한투자증권과 중소기업은행, 신한은행, 신한금융지주 등 기관에 대해서는 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반에...

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• #39라임옵티머스 사태39 #사장 #대한 #금융위

[속보] 금융위, 박정림 KB증권 사장 '직무정지 3개월' 결정 2023-11-29 16:20:21

대신증권 부회장은 문책경고보다 한 단계 낮은 조치인 주의적 경고 조치가 내려졌다. NH투자증권 관계자는 "금융위의 결정에 대해 내부적으로 향후 대응방안을 검토할 예정"이라고 말했다. 금융회사 임원 제재 수위는 △주의 △주의적 경고 △문책경고 △직무정지 △해임권고 등 5단계로 나뉘어진다. 문책경고 이상을 받은...

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• #금융위 박정림 #금융위

"70대 노인에 이런 상품 판 은행이…" 금감원장 '작심 발언' 2023-11-29 12:42:55

수익률이 결정되는 파생상품에서 수조원대 손실이 예상되면서 투자자들 불안이 커지고 있다. 이런 가운데 이복현 금융감독원장이 은행권을 향해 강한 질타성 발언들을 내놓았다. 29일 이 원장은 이날 오전 열린 '자산운용사 최고경영자(CEO) 간담회' 직후 기자들과의 백브리핑(백그라운드브리핑)에서 홍콩 H지수...

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• #70대 노인에 #소비자 #상품 #원장 #적합성 #원칙 #권유

NH농협은행, ELS판매 중단…은행권 첫 조치 2023-11-29 11:15:47

연계 주가연계증권(ELS)이 내년 상반기 대규모 손실이 날 것으로 예상되는 가운데 NH농협은행이 ELS 판매 중단을 결정했다. 은행권에서는 첫 ELS 판매 중단 조치다. NH농협은행은 원금 손실이 발생할 수 있는 ELS 판매를 중단하고, 원금 보장이 가능한 주가연계 파생결합사채(ELB)만 판매하기로 결정했다. 이석용...

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• #NH농협은행 ELS판매 #판매 #손실 #중단

홍콩 ELS 불완전판매 논란…'파생상품 가입이력'이 관건 2023-11-28 18:05:54

사전에 충분히 알렸는지 등을 따져보겠다는 것이다. 증권사는 각사 모바일 앱 등 비대면 온라인 채널을 통해 ELS를 주로 판매한다. 이에 비해 은행은 증권사가 발행·판매한 ELS를 담아 신탁(ELT) 상품으로 판다. ‘직판 채널’을 낼 수 없다 보니 창구를 통한 대면 판매 비중이 훨씬 높다. 판매 과정에서 과장된 설명이나...

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• #홍콩 ELS #투자 #지수 #홍콩 #은행

"나는 몰랐다"…'수조원 손실' H지수 ELS '피해 배상' 가능할까 [금융당국 포커스] 2023-11-28 17:21:33

분쟁 조정안을 내놨다. 2019년엔 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF)에 가입한 고령의 치매환자 등에 대해 투자 손실의 최대 80%를 배상하라는 결정도 나왔다. H지수 투자자 일부는 온라인 모임을 만들어 불완전판매 피해 민원을 비롯한 단체행동에 나서고 있다. 이들은 대부분 △‘지수형 ELS는 한 번도 원금 손실이 난...

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• #나는 몰랐다수조원 #지수 #손실 #불완전판매 #투자자 #원금 #투자 #금감원 #증권사 #은행 #상품

[게시판] 교보증권, '2023 고객감사 페스타' 이벤트 2023-11-28 10:50:36

[게시판] 교보증권, '2023 고객감사 페스타' 이벤트 ▲ 교보증권[030610]은 주가연계파생결합사채(ELB)에 가입하거나 온라인으로 해외채권을 매수하는 고객들을 대상으로 커피 쿠폰과 금융투자상품권을 지급하는 '2023 고객감사 페스타' 이벤트를 진행한다고 28일 밝혔다. 교보증권은 다음 달 1일까지...

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• #게시판 교보증권 #교보증권

교보증권, '2023 고객감사 페스타' 실시 2023-11-28 10:03:53

교보증권은 주가연계파생결합사채(ELB) 가입 고객과 온라인 해외채권 매수 고객에게 금융투자상품권을 지급하는 ‘2023 고객감사 페스타’를 실시한다고 28일 밝혔다. ELB는 원금지급형으로 1천만원 가입시 교보증권 금융투자상품권 1만원권을, 3천만원 가입시 3만원권을, 5천만원 이상 가입시 5만원권을 지급한다. 현재...

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• #교보증권 2023 #고객 #교보증권 #이벤트

美 주식 CFD 서비스 개시…득일까 독일까 [이슈N전략②] 2023-11-28 08:46:42

않고 가격 변동분에 대해서만 차액을 결제하는 파생상품인데요. 워낙 투자 위험도가 높아 전문 투자자만 거래가 가능합니다. 개인 전문 투자자는 최근 5년 이상 지분증권과 파생상품, 고난도 파생결합증권 등 월말 평균 잔고가 3억 원 이상이어야 하는 등 거래요건을 충족한 경우에만 CFD 거래를 할 수 있는데요. 또한,...

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