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금감원, 계열사 부당지원한 삼성증권 '기관주의' 2014-04-04 14:54:03
부과될 수 있다. 삼성증권은 신탁재산간 자전거래 제한 규정도 위반하고 계열사와의 전산용역계약 체결 절차도 문제점이 발견됐다. 금감원은 골든브릿지자산운용 부문검사에서도 계열사와의 불합리한 거래, 이해관계인과의 거래제한 위반 사실 등을 적발하고 기관주의 및 임직원 5명에 대한 문책을 결정했다....
[2014 한경 머니 로드쇼] 30~50대, 재형저축·주식형펀드 꾸준히 적립…60대 이후, 즉시연금 등 월지급식 상품 고려를 2014-03-05 07:00:15
가입시 5.5%의 세율로 분리과세되므로 금융소득종합과세 대상자에게 유용한 상품이다. 자녀들에게 최대한의 자산을 물려주고 싶다면 증여세도 고려해야 한다. 증여세는 증여세 과세표준이 1억원 이하인 경우 10%의 세율을 적용하지만, 1억원을 초과하는 금액부터 5억원 이하까지는 20%의 세율을 적용받는다. 또 2014년...
대우증권, 중국고섬 사태로 기관경고 조치 2014-02-20 16:22:19
않았다고 밝혔다.중국고섬은 2011년 1월 상장됐으나 분식회계 혐의로 거래정지 조치가 취해진 뒤, 지난해 10월 상장폐지됐다.금감원은 대우증권에 대해 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반, 금융투자상품 매매관련 손실보전 등의 금지 위반, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반 등의 사실도 적발했다.한경닷컴...
금감원, 한국증권에 기관주의 및 직원 무더기 문책조치 2014-01-15 16:36:45
대해 ’12.11.9.～11.30. 기간중 종합검사를 실시한 결과, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반 등 금융투자업에 관한 법률 등을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다. 이에 따라 금융위 의결을 거쳐 직원 46명에 대해 문책 및 과태료 부과 등을 조치하고, 기관에 대해 기관주의 및 과태료 3,750만원을 부과했다. 주요...
[명의신탁 특집] 3탄. 더 이상 방치할 수 없는 주식 명의신탁, 세금추징으로 뿌리 뽑는다. 2013-12-27 14:15:02
신탁은 다른 사람의 이름으로 주식을 사는 것으로, 현재 시행되고 있는 상증법 제45조에 주식의 실제 소유자와 명의자가 다르고, 조세회피 목적이 있는 것으로 추정되면 이름을 빌려준 사람이 주식을 증여 받은 것으로 간주해 증여세를 납부하도록 되어 있어 세금 추징을 당하게 된다.과세당국에서 조세회피 목적이 있다고...
하나대투증권, 기관주의·과태료…자전거래 위반 등 2013-11-14 10:39:29
3~4월 간 하나대투증권에 대해 종합검사를 실시한 결과 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다.하나대투증권은 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반, 투자일임재산 간 거래 금지 위반, 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반, 증권인수 관련 유상증자 청약자금 부당 지원,...
금감원, 금융거래정보 누설 JP모간 서울지점 제재 2013-11-14 10:02:53
정기예금과 기업어음(CP)을 편입, 운용하는 특정금전신탁에서 2천726차례에 걸쳐 15조8천603억원의 신탁재산간 자전거래를 한 것으로 드러났다. 금감원은 이 밖에도 배우자 명의 계좌로 몰래 금융투자상품을 거래한 직원과 투자일임재산 간 거래 금지 위반, 증권인수 관련 유상증자 청약자금 부당 지원 등의위반 사...
[2013 국감] 강기정 "동양증권, 직원들에 불완전판매 조장 의혹제기" 2013-10-18 16:03:21
금융감독원 국정감사에서 금감원의 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과 이 같이 파악됐다고 밝혔습니다. 자료에 따르면 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인`, 그리고 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10...
[2013 국감] "동양증권, 20일간 징계면제로 무서류 판매 조장" 2013-10-18 11:03:32
강기정 의원이 금융감독원 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과, 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인` 및 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10%를 초과하여 소유할 경우 필요한 서면 동의서` 등을 받지...
동양증권 금융투자상품 자금 10조 유출(종합2보) 2013-10-16 16:28:20
이는 투자자예탁금, 환매조건부채권(RP), 종합자산관리계좌(CMA), 금전신탁, 주가연계증권(ELS), 파생결합증권(DLS) 등에 현금으로 맡겨진 것으로 위탁계좌에 든유가증권은 제외한 것이다. 동양증권 관계자는 "전체 고객 예탁 자산에서 10조원이 빠져나간 것으로 이 경우에는 45조원에서 10조원이 인출돼 35조원이...
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