펀드 부당판매 신한금투, 펀드 판매 6개월 정지…과태료 41억원 2021-12-09 18:06:54

한 것으로 드러났다. 독일헤리티지 파생결합증권(DLS) 판매 과정에서도 부당권유 금지 규정을 위반했다. 이번 과태료 가운데 18억원이 '라임 사태'와 관련해 부과된 금액이다. 이와 함께 홈트레이딩시스템·모바일트레이딩시스템 관리 부실에 따른 손실 초래, 특정금전신탁 불법 홍보, 설명서 교부 의무 위반,...

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"고객님 안됩니다"…증권사에서 걸려온 다급한 전화 [구은서의 연금개미 백과사전] 2021-12-05 11:22:34

하이일드채권형 펀드, 주가연계증권(ELS), 파생결합증권(DLS), 상장 리츠(REITs·부동산투자회사) 등이 해당합니다. 인버스, 레버리지, 파생 상품형 ETF에는 아예 투자할 수 없습니다. 비위험자산은 어떤 것들이 있을까요. 주식비중이 40% 이하이면서 투자부적격등급 채권 비중이 30% 이하인 채권형·채권혼합형 펀드, 채권...

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• #고객님 안됩니다증권사에서 #비중 #위험자산 #퇴직연금 #투자 #펀드 #상품

일임형 ISA 평균 누적수익률 30% 넘어…소폭 개선 2021-11-30 10:37:28

계좌에 예금·펀드·파생결합증권 등 여러 금융상품을 담을 수 있는 계좌로, 2016년 3월 도입됐다. 유형별 수익률을 보면 초고위험이 55.31%로 가장 높고, 고위험 43.19%, 중위험 26.49%, 저위험 14.14%, 초저위험 7.64% 등 순이다. 회사별 평균 누적수익률은 메리츠증권이 41.19%로 1위에 올랐다. MP 중에서는 키움증권...

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• #일임형 ISA #일임 #누적수익률 #수익률 #소폭

금감원·예탁원, 금융투자상품 정보공유 업무협약 2021-11-29 16:13:28

된다. 집합투자증권과 파생결합증권, 유동화증권 등이 공유대상이다. 금융감독원과 예탁결제원은 이번을 계기로 고위험 금융상품과 불완전판매 가능성이 높은 금융상품을 조기 선별하고 대규모 소비자피해를 막기 위한 금융상품 단위의 종합적 모니터링 여건을 마련한다는 방침이다. 아울러 금융회사가 예탁결제원에 제출한...

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• #금감원예탁원 금융투자상품 #금융상품 #예탁결제원 #금융감독원

금감원·예탁원, 금융투자상품 정보공유 MOU 체결 2021-11-29 15:47:38

집합투자증권, 파생결합증권, 유동화증권 등이 포함됐다. 금융감독원과 한국예탁결제원은 이번 업무협약을 통해 고위험 금융상품 및 불완전판매 가능성이 높은 금융상품을 조기 선별하고 대규모 소비자피해를 방지하기 위한 금융상품 단위의 종합적 모니터링 여건을 마련하는 한편 금융회사가 한국예탁결제원에 제출한...

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• #금감원예탁원 금융투자상품 #금융상품 #한국예탁결제원 #금융감독원 #모니터링

금감원·예탁원, '고위험 금융상품' 모니터링 협력한다 2021-11-29 14:30:01

금감원은 기존에 펀드, 파생상품 등 상품유형별로 정보를 입수·분석했던 감독정보시스템에서 나아가 금융상품의 제조단계에서부터 사전 감독을 추진해왔다. 이번 업무협약에 따라 예탁결제원은 금융사로부터 수집한 집합투자증권·파생결합증권·유동화증권 등에 대한 제조 정보 등을 매 영업일 금감원에 공유하게 된다....

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• #금감원예탁원 고위험 #금융상품 #금감원 #모니터링

금감원-예탁원, 금융투자상품 정보공유 위한 MOU 체결 2021-11-29 14:30:00

금융회사으로부터 수집한 집합투자증권, 파생결합증권, 유동화증권 등 금융투자상품 제조정보 등을 매 영업일 공유하게 된다. 금감원 관계자는 "이번 업무협약을 통해 고위험 금융상품과 불완전판매 가능성이 높은 금융상품을 조기 선별하고, 대규모 소비자 피해를 방지하기 위한 금융상품 단위의 종합적 모니터링 여견을...

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• #금감원예탁원 금융투자상품 #금융상품 #모니터링

[다산 칼럼] 코로나發 거시건전성 정책 다시 짜야 2021-11-28 17:21:55

증권회사들은 해외 주식시장에 기반을 둔 파생결합증권(ELS)을 활발히 판매하고 있었다. ELS는 해외 주가가 일정 한도 아래로 내려갈 경우 큰 손실을 보도록 구조화돼 있었는데, 2020년 3월 글로벌 주가가 급속히 하락하면서 손실을 메꾸기 위한 마진콜이 급증했다. 이를 메꾸기 위한 외환 수요가 급증하면서 환율도 크게...

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• #다산 칼럼

신한금투·KB·대신 '라임사태' 중징계 2021-11-12 19:06:41

KB증권에 일부 업무 정지, 대신증권엔 영업점 폐쇄 조치를 내렸다. 금융위는 “금감원 검사 결과 부당권유 금지 위반 등 자본시장법 위반사항이 적발됐다”고 설명했다. 신한금투와 KB증권은 6개월 동안 사모펀드를 팔 수 없게 됐다. 과태료로 각각 18억원, 6억9400만원을 부과받았다. 여기에 신한금투는 두 개 금지 조치가...

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• #신한금투KB대신 라임사태 #펀드 #한금투 #대신증권 #증권