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중대형 증권사 신용도 ‘빨간불’…실적 부진에 '평판 리스크' 우려 2023-11-30 15:22:40
불거졌다. 금융위원회는 지난 29일 라임·옵티머스펀드 불완전판매와 관련해 박정림 KB증권 사장에게는 ‘3개월 직무정지’, 정영채 NH투자증권 사장에게는 ‘문책경고’ 등 중징계를 내렸다. 취업제한이 이뤄지는 중징계가 이뤄지면서 경영 불확실성이 나타날 수 있다는 우려도 나온다. 신평사들이 바라보는 내년 증권업...
증권사, CEO 펀드사태 중징계에 '대응 검토'…경영부담 우려도 2023-11-29 18:38:03
금융위원회가 29일 라임·옵티머스 사모펀드 불완전 판매사태 관련 판매사 최고경영자(CEO) 중징계를 확정하자 해당 증권사들이 대응에 나설 조짐을 보이고 있다. 증권가에서는 이번 징계 수준을 어느 정도 예상한 분위기지만, CEO의 중징계로 해당사들의 경영상 불확실성이 커질 수 있다는 우려도 일각에서 나온다. 이날...
금융위, 라임·옵티머스펀드 판매 증권사 CEO 중징계 2023-11-29 18:15:59
사모펀드 판매에 대한 각 증권사의 역할이 차이가 났기 때문에 징계 수위를 달리 결정했다고 설명했다. KB증권과 대신증권은 라임펀드, NH투자증권은 옵티머스펀드를 판매했다. 대신증권과 NH투자증권은 펀드 운용사의 상품을 단순히 가져다 판매하는 역할을 했다. 금융위 관계자는 “대신증권에서 당시 사장을 맡았던 양...
이복현 "70代에 ELS 팔아놓고 은행들은 자기면피" 2023-11-29 18:14:26
했다. 이번 ELS 사태를 과거 라임·옵티머스와 같이 불법적인 펀드로 인해 발생한 사건과 비슷한 잣대로 판단하면 안 된다는 불만도 나온다. 한 시중은행 부행장은 “고객의 피해와 손실은 구별해야 한다”며 “글로벌 지수를 추종하는 ELS처럼 합법적으로 운영됐음에도 손해가 난 건 소비자가 손실을 본 것이지 피해로 볼...
'펀드 불완전판매' 증권사 CEO 징계…KB 박정림, 소송 않으면 경영 손 떼야 2023-11-29 18:05:47
결정했다고 설명했다. KB증권과 대신증권은 라임펀드, NH투자증권은 옵티머스펀드를 판매했다. 이중 대신증권과 NH투자증권은 펀드 운용사의 상품을 단순히 많이 가져다 판매하는 판매사 역할을 했다. 반면 KB증권은 라임 관련 펀드와 총수익스왑(TRS) 계약관계를 맺고 프라임브로커 자격으로 펀드를 판매했다. 안으로는...
라임·옵티머스 사태 CEO '철퇴'…CEO 교체 확산 2023-11-29 17:33:22
앞서 금감원은 라임·옵티머스 펀드 사태와 관련해 내부통제 기준을 마련하지 않았다는 이유로 이들에 대한 중징계를 결정한 바 있습니다. 이 밖에 신한투자증권과 신한은행, 신한금융지주에는 각각 5천만 원의 과태료가, 중소기업은행에는 '기관경고'와 과태료 5천만 원이 매겨졌습니다. 금융위 관계자는...
금융위, '라임·옵티머스 사태' 책임 물어 증권사 CEO들 중징계(종합) 2023-11-29 17:07:46
기자 = 금융위원회가 라임·옵티머스 등 사모펀드 불완전판매 사태와 관련해 판매사 최고경영자(CEO)들에게 중징계를 내렸다. 금융위원회는 29일 열린 제21차 정례회의에서 라임펀드 등 관련 7개 금융회사의 지배구조법 위반에 대한 조치를 의결했다고 밝혔다. 구체적으로 신한투자증권과 KB증권, 대신증권, NH투자증권,...
'라임·옵티머스 사태' 중징계 결론…박정림 KB證 사장 직무정지 2023-11-29 16:46:36
이어진 라임·옵티머스 펀드 불완전 판매 사태와 관련해 판매사 최고경영자(CEO)에 대한 징계 수위가 결정됐다. 금융위원회는 29일 제21차 정례회의를 열고 라임·옵티머스 불완전판매 관련해 3개 증권사의 CEO에 대한 제재 수위를 확정했다. 박정림 KB증권 사장은 직무정지, 정영채 NH투자증권 사장은 문책경고 조치가...
'라임 판매' 박정림 KB증권 대표, 직무정지 중징계 2023-11-29 16:39:36
금융위원회가 라임·옵티머스 등 사모펀드 불완전판매 사태와 관련해 판매사 최고경영자(CEO)들에게 중징계를 내리면서 KB증권 박정림 대표에 대해 직무정지 3개월 제재를 부과했다. 금융위원회는 29일 열린 제21차 정례회의에서 라임펀드 등 관련 7개 금융회사의 지배구조법 위반에 대한 조치를 의결했다며 이같이...
[2보] 금융위, '라임 사태' 책임 박정림 KB증권 대표 직무정지 2023-11-29 16:29:30
'라임 사태' 책임 박정림 KB증권 대표 직무정지 대신증권 부회장 '주의적 경고'…NH투자증권 사장 '문책 경고' (서울=연합뉴스) 박대한 기자 = 금융위원회가 라임·옵티머스 등 사모펀드 불완전판매 사태와 관련해 판매사 최고경영자(CEO)들에게 중징계를 내렸다. 금융위원회는 29일 열린 제21차...