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[연합시론] 현실화된 홍콩ELS 쓰나미, 책임규명·분쟁조정 속도내야 2024-01-14 13:49:20
원칙은 견지해야겠지만 상품 판매사들의 위법·위규 행위가 드러난다면 책임을 확실히 물어야 한다. 분쟁 조정에 속도를 내고 손실부담 개선 등 제도적 정비도 검토해야 한다. 앞서 금감원 조사 결과 은행들이 핵심성과지표(KPI) 평가에서 고위험 상품 판매에 높은 배점 비중을 부여한 사례도 파악됐다. 고객 이익을 고려하...
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PF 비공개 정보 빼돌려 500억 챙긴 증권사 임원 적발 2024-01-10 14:31:56
검사 결과 확인된 위규사항에 대해서는 제재조치, 수사기관 통보 등으로 대처할 계획이다. 또 내부통제 취약요인이 있거나 통제조직의 독립성 등이 미흡한 경우 이사회·감사위원회 등과 직접 소통해 개선을 요구할 예정이다. 금감원 관계자는 "금번 검사결과를 바탕으로 임직원 사익추구 재발 방지 및 증권사 부동산 PF...
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홍콩ELS 손실 이달 가시화…금감원 12개 금융사 불완전판매 검사 2024-01-07 12:00:04
부원장보는 "검사를 통해 불완전판매 등 위법이나 위규 상황에 대해 세밀하게 살펴볼 예정"이라고 말했다. 앞서 금감원의 현장 조사 결과 KB국민은행은 지수 변동성이 30% 이상이면 ELS 상품 판매 목표금액의 50%만 판매한다는 내부 규정이 있는데도 이를 어기고 80%까지 한도를 올려 판매한 것으로 확인됐다. 또 은행...
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금감원, ELS 불완전판매 '유형화'한다…분쟁조정 속도 낼 듯 2023-12-24 06:03:00
검사 결과를 토대로 금융회사의 위규 소지를 엄정히 파악해달라"고 주문했다. 은행권이 금감원 분쟁조정 절차를 본격화하기 전 사적 화해 방식의 자율 배상안을 제시할 수 있다는 관측도 나온다. 사적 화해는 말 그대로 금융사와 피해자들이 자율적인 협의를 거쳐 보상 수준을 결정하는 방식이다. 이미 은행권이 과거...
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금감원 'ELS 손실대응 TF' 설치…"자기책임 원칙 훼손 안돼" 2023-12-22 13:00:55
않도록 시장과 소통하며 필요한 정보를 충분히 안내하는 한편, 향후 대응에 있어 투자자 자기책임 원칙이 훼손되지 않도록 유념해 달라"고 당부했다. 그러면서 "향후 금감원 검사 결과를 토대로 금융회사의 위규 소지를 엄정히 파악하고, 불완전판매 등이 확인되면 관련 법규에 따라 신속하고 합당한 피해구제가 진행될...
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금융당국, '홍콩 ELS' 점검 회의…금감원에 TF 설치키로 2023-12-22 12:13:48
또 "향후 금융감독원 검사 결과를 토대로 금융회사의 위규 소지를 엄정히 파악하고, 불완전판매 등이 확인되면 관련 법규에 따라 신속하고 합당한 피해구제가 진행될 수 있도록 구제절차 마련에 힘써달라"며 "필요한 경우 추가적인 제도 개선 방안도 모색하겠다"고 밝혔다. 신현아 한경닷컴 기자 sha0119@hankyung.com
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금융당국, '20조 규모' 홍콩 ELS 점검회의…'손실대응 TF' 설치 2023-12-22 11:07:52
그러면서 "향후 금감원 검사 결과를 토대로 금융회사의 위규 소지를 엄정히 파악하고, 불완전판매 등이 확인되면 관련 법규에 따라 신속하고 합당한 피해구제가 진행될 수 있도록 구제 절차 마련에 힘써달라"고 언급했다. 금융위는 필요 시 추가적인 제도 개선 방안도 마련할 방침이다. sj9974@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...
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中, '지방 빚더미 우려' 속 '숨겨진 부채' 대표사례 공개 비판 2023-11-06 17:30:47
위규 행위를 조사·처분해왔다"며 지난해 이래로 처리된 사례 8건을 발표했다. 이번 통보에는 후베이성 일부 지역과 광시 좡족자치구 류저우시, 산시(陝西)성 시안시, 허난성 쉬창시, 쓰촨성 청두시, 장시성 징더전시, 중국농업발전은행과 중국농업은행의 지방 지점 등 사례가 포함됐다. 일례로 후베이성에선 2008년부터...
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금감원 "증권사 임직원 사익 추구행위 발견…엄정조치 예정" 2023-10-11 12:00:02
등 자본시장의 신뢰를 훼손하는 중대 위규 혐의 여부를 점검했다. 주요 검사내용을 살펴보면 A증권사 IB본부 직원들은 상장사 CB 발행 관련 투자자 주선 및 A증권사 고유자금 투자 업무상 지득한 직무정보를 이용해 직원 본인?가족?지인 등이 업무대상 CB를 2차례 투자하고 수십억원 상당 수익을 거뒀다. IB본부 직원들은...
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금감원, 증권·선물회사 내부통제 강화 워크숍 개최 2023-09-19 09:30:01
채권형 랩·신탁 운용실태 검사 결과 발견된 위규행위의 발생 원인 및 양상을 공유하는 한편 랩·신탁 상품 본연의 기능 및 역할을 회복할 수 있도록 계좌별 독립 운용 및 이해상충 방지 노력을 강화했다. 증권사 검사 결과 드러난 허위·가공계약을 통한 이익 편취, 미공개 직무정보 이용, 부당한 영향력 행사 사례를 공유...
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