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1000억 DLS 환매지연 사태 네 탓 공방…1심 "NH, KB에 40% 배상" 2025-02-26 11:51:55
'무역금융펀드 파생결합증권(DLS) 환매 연기 사태' 관련 책임 소지를 다룬 소송의 1심 선고가 KB증권이 소송을 제기한 후 4년 만에 내려졌다. DLS를 발행한 NH투자증권이 판매사 KB증권 청구금액의 40%를 배상하란 판결이다. 서로 책임을 떠넘겨 온 두 증권사 간 공방이 진전을 이루면서 이들 회사에 대한 투자자...
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금감원, 올해 유동성 규제 정교화…내부통제 '그레이존' 점검 2025-02-24 10:50:17
불법행위에 대해서는 주관사·운용사·판매사 및 계열 증권사·운용사 등 연계 검사를 실시해 연계 불법행위 및 리스크 관리 적정성을 점검할 계획이다. 이와 함께 주관업무 수행 과정에서의 투자자 이익 훼손 행위, 채권시장의 불건전 영업관행, 내부통제 그레이존(Gray-Zone)에 대해 집중 점검할 예정이다. 서재완 금감원...
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금감원, 자기자본 규제 체계 개편..."불합리한 영업관행 엄중 조치" 2025-02-24 09:43:21
유도할 것”이라고 말했다. 이와 함께 '주관사-운용사-판매사' 및 '계열 증권사-운용사' 등을 묶는 연계 검사를 실시해 연계 불법행위 및 리스크 관리 적정성을 점검한다. 주관업무 수행 과정에서의 투자자 이익 훼손행위, 채권시장의 불건전 영업관행, 내부통제 그 레이존(Gray-Zone) 등도 집중 점검할...
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금감원 "금융투자사 불법·불건전영업 재발방지 수시·기동검사" 2025-02-24 09:30:01
계획이다. 금감원은 주관사·운용사·판매사와 계열 증권사·운용사 등에 대한 연계검사를 통해 연계 불법행위와 리스크 관리의 적정성을 점검하고, 주관업무 수행과정에서 투자자 이익 훼손이나 채권시장의 불건전 영업 관행, 내부통제 회색지대 등을 집중적으로 점검할 계획이다. 또 쏠림 현상이 있는 판매채널·점포 내...
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“책무구조도 시행 전인데”…정영채·박정림 중징계 무엇이 문제였나 2025-02-22 09:06:58
이에 따라 2023년 11월 29일 옵티머스 펀드 판매사인 NH투자증권 당시 정영채 대표에겐 문책경고를, 라임 펀드 판매사인 KB증권 당시 박정림 대표에겐 직무정지 3개월의 중징계를 의결했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 ▲해임권고 ▲직무정지 ▲문책경고 ▲주의적 경고 ▲주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고는 3년,...
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"믿고 돈 넣으라더니…" 1875억 몽땅 날릴 판 '날벼락' 2025-02-20 08:42:56
금융소비자보호법(금소법) 시행 이후로는 이런 판매사 책임이 더 강조됐다. 이 펀드는 당시 국내에서 공·사모 방식으로 총 3750억원을 모집했는데, 공모펀드에서만 판매사인 은행, 증권사 등을 통해 1875억원어치가 판매됐다. 투자자 항의를 받고 있는 판매사 측은 투자설명서 내용에 하자가 있는 만큼, 이지스운용도 일부...
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우리銀·미래에셋證, 라임펀드 손배소 승소 2025-02-14 18:14:13
분조위는 펀드 판매사인 우리은행, 하나은행, 미래에셋증권, 신한투자증권에 투자금 전액 반환을 권고했다. 이 권고안을 수용한 우리은행과 미래에셋증권은 각각 647억원, 91억원을 반환했고, 이어 라임펀드의 프라임브로커리지서비스(PBS)를 맡은 신한투자증권이 펀드 부실을 알고도 판매했다는 분조위 조사 결과를 근거로...
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"ISA 이중과세 해법 가닥...연금저축은 법 개정 후 내년부터" 2025-02-10 07:26:47
못하면 외국처럼 해외 원천징수 세금을 펀드의 비용으로 처리하고 이중과세를 한계로 인정할 수밖에 없다는 의견도 일각에서 나왔으나 여기엔 기재부가 반대한 것으로 알려졌다. 결국 외국납부세액을 국내에 내야 하는 세금 한도 내에서 공제해주는 쪽으로 이중과세 해소 방안의 가닥이 잡혔고, 절세계좌에 적용할 공제 방...
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ISA 해외펀드 배당 이중과세 해법 가닥…손실펀드 외납세도 공제 2025-02-10 06:30:01
외국처럼 해외 원천징수 세금을 펀드의 비용으로 처리하고 이중과세를 한계로 인정할 수밖에 없다는 의견도 일각에서 나왔으나 여기엔 기재부가 반대한 것으로 알려졌다. 결국 외국납부세액을 국내에 내야 하는 세금 한도 내에서 공제해주는 쪽으로 이중과세 해소 방안의 가닥이 잡혔고, 절세계좌에 적용할 공제 방식의...
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"稅혜택 왜 없냐" 증권사에 항의 빗발…美 배당ETF선 자금 '썰물' 2025-02-06 17:46:49
안내를 명확하게 해주지 않아 판매사 직원들도 제대로 설명을 못하고 있다”고 했다. 서울 반포의 또 다른 PB센터 PB는 “국내 자산가들은 무엇보다 수수료와 세금에 상당히 민감하다”며 “세제 혜택을 내세워 상품을 판매한 만큼 불완전판매 논란까지 일어날 수 있다”고 우려했다. 국회 청원도 등장했다. 개인투자자 최...
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