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박정림 KB증권 대표, 지주 총괄부문장 자진 사임 2023-12-05 10:48:54
박 대표가 라임펀드 사태 관련 내부통제 기준 마련 의무를 위반하고 펀드에 레버리지 자금을 제공했다며 직무정지 3개월 제재를 내렸다. 지난 2020년 박 대표가 금융감독원으로부터 받은 '문책 경고'보다 징계 수위가 높아졌다. 금융위 제재 발표 후 KB증권 측은 박 대표의 직무정지 기간 김성현 대표가 박 대표의...
박정림 KB증권 대표, 지주 총괄부문장 사임 2023-12-05 10:30:04
앞서 금융위원회는 지난달 29일 라임·옵티머스 등 펀드 불완전판매와 관련해 박 대표에 '직무정지 3개월' 처분을 내린 바 있다. 직무정지는 해임권고에 이어 두 번째로 높은 수위의 중징계로, 중징계가 확정되면 연임을 비롯해 향후 3~5년간 금융권 취업이 제한된다. 한편, KB증권 측은 직무정지 이후 박 대표가...
정부 "은행, ELS 무지성 면피"…소비자 "그 발언도 당국 면피용"(종합) 2023-12-03 12:27:45
손실에 당황하면서도, 과거 라임·옵티머스·DLF(파생결합펀드) 펀드 사태와 달리 불완전 판매 등 위법 행위와 무관하다는 점을 강조하는 데 대한 직접적 비판이다. 현재 은행들은 금융소비자보호법, 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등을 적용해 H지수 ELS 판매 과정에서 가입상품 위험등급, 원금손실 가능성 등에...
'홍콩 ELS' 파장에…금감원, 배상기준 마련 검토 2023-12-03 07:56:29
적용될 경우 파생결합펀드(DLF)·사모펀드 사태 이후 두 번째다. 금감원 관계자는 연합뉴스에 "분쟁조정은 본래 일대일로 단건 처리가 원칙이지만 사모펀드 분쟁 당시 현실적인 여건상 처음으로 배상기준안 방식을 채택한 바 있다"며 "ELS 관련 현장점검 결과를 기다리며 다양한 방안을 검토하고 있다"고 말했다. 지난...
정부 "은행, ELS 무지성 면피"…소비자 "그 발언도 당국 면피용" 2023-12-03 06:03:03
손실에 당황하면서도, 과거 라임·옵티머스·DLF(파생결합펀드) 펀드 사태와 달리 불완전 판매 등 위법 행위와 무관하다는 점을 강조하는 데 대한 직접적 비판이다. 현재 은행들은 금융소비자보호법, 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등을 적용해 H지수 ELS 판매 과정에서 가입상품 위험등급, 원금손실 가능성 등에...
'홍콩 ELS' 대규모 분쟁조정 예고…금감원, 배상기준안 마련할듯 2023-12-03 06:03:01
본래 일대일로 단건 처리가 원칙이지만 사모펀드 분쟁 당시 현실적인 여건상 처음으로 배상기준안 방식을 채택한 바 있다"며 "ELS 관련 현장점검 결과를 기다리며 다양한 방안을 검토하고 있다"고 말했다. 또 다른 관계자도 "워낙 덩치가 큰 사안"이라며 "현실적으로 사모펀드 때처럼 배상기준안을 만드는 방식을 생각해볼...
손태승·이원덕, 우리은행 고문직 사퇴…"부담 안주겠다" 2023-12-01 07:47:19
경영 자문 업무를 수행해왔다. 금융권 일각에서는 라임펀드 사태의 책임을 물어 중징계인 '문책경고'를 받은 손 전 회장이 퇴임 뒤 고문직을 맡는 것이 부적절하다는 지적이 나왔다. 이 전 행장에 대해서도 재직 당시 700억원에 육박하는 횡령 사고가 발생하면서 내부통제에 대한 부실 문제가 드러났음에도 고문...
중대형 증권사 신용도 ‘빨간불’…실적 부진에 '평판 리스크' 우려 2023-11-30 15:22:40
불거졌다. 금융위원회는 지난 29일 라임·옵티머스펀드 불완전판매와 관련해 박정림 KB증권 사장에게는 ‘3개월 직무정지’, 정영채 NH투자증권 사장에게는 ‘문책경고’ 등 중징계를 내렸다. 취업제한이 이뤄지는 중징계가 이뤄지면서 경영 불확실성이 나타날 수 있다는 우려도 나온다. 신평사들이 바라보는 내년 증권업...
증권사, CEO 펀드사태 중징계에 '대응 검토'…경영부담 우려도 2023-11-29 18:38:03
금융위원회가 29일 라임·옵티머스 사모펀드 불완전 판매사태 관련 판매사 최고경영자(CEO) 중징계를 확정하자 해당 증권사들이 대응에 나설 조짐을 보이고 있다. 증권가에서는 이번 징계 수준을 어느 정도 예상한 분위기지만, CEO의 중징계로 해당사들의 경영상 불확실성이 커질 수 있다는 우려도 일각에서 나온다. 이날...
금융위, 라임·옵티머스펀드 판매 증권사 CEO 중징계 2023-11-29 18:15:59
사모펀드 판매에 대한 각 증권사의 역할이 차이가 났기 때문에 징계 수위를 달리 결정했다고 설명했다. KB증권과 대신증권은 라임펀드, NH투자증권은 옵티머스펀드를 판매했다. 대신증권과 NH투자증권은 펀드 운용사의 상품을 단순히 가져다 판매하는 역할을 했다. 금융위 관계자는 “대신증권에서 당시 사장을 맡았던 양...