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증권사 임직원, 자기매매 하루 세번만 허용 2015-09-03 16:42:26
최근 금융감독원에 이같은 위반 사실이 적발돼 견책과 함께 1천5백만원의 과태료 조치를 받았습니다. 다른 증권사 직원 B씨는 6개월간 2만3,310회, 하루 평균 190회 거래하는 등 초단타 자기매매를 해 적발되기도 했습니다. 이처럼 금융투자회사 임직원들의 불건전 자기매매가 끊이지 않자 금융당국이 내부통제 강화안을...
증권사 임직원 불건전 매매 통제 강화…사전승인제 도입 2015-09-03 12:00:16
미만이면 주의, 1억원 이상이면 견책, 2억원 이상이면 감봉, 5억원 이상이면 정직 이상의 제재가 내려졌다. 개정안은 1억원 미만 감봉 이하, 1억원 이상 정직 이상의 제재 내용을 담고 있다.금감원은 자율규제 강화 방안에 대해 금융투자업계와 협의를 마친 만큼, 신속히 내부통제 시스템 개선을 추진한다는 방침이다. 검사...
증권사 직원 주식매매 하루 3회로 제한…5일이상 의무보유 2015-09-03 12:00:06
2억원 이상인 경우감봉, 1억원 이상인 경우 견책, 1억원 미만인 경우 주의 조치를 하도록 하고 있다. 이번에 기준을 강화하면서 견책과 주의 조치가 사라지고 위반금액 기준이 대폭 낮아졌다. 임직원이 선행매매를 하거나 직무관련 정보를 이용해 매매하는 경우에는 정직이상으로 조치하는 등 불건전 거래 관련자에...
'솜방망이 논란' 금융사 과태료·과징금 대폭 올린다 2015-09-02 18:53:43
취 測? 이를 위해 자율 처리 대상을 견책 이하에서 감봉 이하로 확대하고, 자율 처리 결과가 미흡할 때 책임자를 문책할 수 있다는 규정을 없앴다. 김일규 기자 black0419@hankyung.com[이슈] 40호가 창 보면서 거래하는 기술 특허출원! 수익확률 대폭상승 [이벤트] 모의투자대회 사상 최초 총 2억원의 경품 지급..상위 1%...
금융사 과징금 5배 인상…직원 제재는 금융사 자율처리 2015-09-02 11:30:30
됩니다. 자율처리대상은 견책에서 감봉 이하로 확대되고 임원이 감독자로 관련된 경우에도 적용됩니다. 금융위는 자율처리제도를 비지주계열 저축은행 등 미적용 권역에도 단계적으로 확대해나갈 계획입니다. 또 그동안 임원의 경우 실무자에 비해 가벼운 제재를 받는 경향이 있었지만 앞으로는 그 책임에 부합하는...
'솜방망이 논란' 금융사 과태료·과징금 대폭 올린다 2015-09-02 09:00:11
대상을 견책 이하에서 감봉 이하로 확대하고 자율 처리 결과가 미흡할 때 책임자를 문책할 수 있다는 규정을 없앴다. 그러나 금융사 검사 때 임원의 책임 소재를 적극적으로 가리기로 했다. 직원의 위반 행위에 대해 5년이 경과하면 제재하지 않는 제재시효제도를 도입했다. 법규에 근거가 없는 내규나...
변협 "공직퇴임 변호사 수임제한 위반 중징계" 2015-08-27 19:05:56
규정을 위반할 경우 그동안 견책이나 과태료 등 가벼운 징계를 청구하던 것을 앞으로 정직 처분까지 포함하는 등 수위를 높이기로 했다.변협은 이런 계획을 다음달 2일 관련 규정을 적용받는 공직 퇴임 변호사 215명에게 공식 통보할 예정이다.변호사법 31조 3항은 ‘법관·검사·장기복무 군법무관, 그...
불법 찬조금 방관 학교장, '솜방망이 처벌' 논란 일어 2015-08-17 14:50:58
'불문 경고'하고, 교감 c씨는 '견책' 처분했다.이들은 학부모회가 불법으로 찬조금을 모금하는 것을 방관한 혐의 등을 받고 있다.a 교장은 학부모회로부터 받은 200만원의 사용처도 불분명한 것으로 알려졌다.하지만 정직, 감봉, 견책은 경징계로 분류되는 데다 이들이 소청을 제기하면 처벌 수위는 낮아질...
이노근 "코레일 직원들 업무개시 전 음주 근절 안 돼" 2015-08-03 13:21:00
받고, 나머지 77.6%(55명)는 견책, 경고, 주의, 당일 업무배제와같은 경징계 처분이 내려져 '솜방망이 처벌'이라는 지적을 받고 있다. 2명은 징계절차가 진행 중이다. 적발인원 76명 중 22명이 자동차를 운전할 때 운전면허 정지 및 취소처분을 받는 수치인 혈중알코올농도 0.05% 이상을 기록했다....
거래소, 시세형성에 부당한 영향 준 신영증권 등 제재 2015-07-24 19:54:24
부과하고, 관련 직원 3명에대해 각각 '감봉 이상', '견책 이상', '주의 이상'의 징계를 요구했다. 교보증권은 장 종료 후 위탁자가 추가 예탁을 하지 않았음에도 위탁증거금을 늘리는 주문을 수탁해 파생상품시장 업무 규정을 위반했다. 거래소 시감위는 교보증권에 대해 '회원경고'...
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