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이재현 CJ회장 계좌 불법개설 증권사들 무더기 제재 2014-01-15 16:26:14
대해서는 감봉과 견책, 주의 등의 조치를내렸다. 검사결과 이들 업체는 지난 2003년 4월부터 2008년 4월까지 이 회장 명의의 계좌를 개설하는 과정에서 인감증명서가 첨부된 위임장과 대리인의 실명확인증표를 받지 않고 계좌를 개설해준 것으로 드러났다. 또 이들 증권사는 CJ그룹 재경팀 직원으로부터 이...
증시침체 속 제재받는 증권사들 크게 늘어 2014-01-15 04:01:05
최고 징계 수위인 면직이 3건, 정직 7건, 감봉 28건, 견책 62건, 주의92건, 조치의뢰 20건 등이다. 임원은 문책경고의 경우 감봉에, 주의적경고는 견책에각각 포함됐다. 조치의뢰는 사안이 중대하지 않아 해당 증권사에 제재를 맡기고 통보를 받는 것으로 관련자가 다수일 경우가 종종 있다. 지난해 제재 대상...
금감원, 채무자 협박한 고려신용 제재 2013-12-27 06:01:23
문구를 발송했다가 직원8명이 견책 등의 조치를 받았다. 우리신용정보는 지난해 1월부터 3월까지 채무자 3명에게 '관할법원 소액소송 접수완료' 등의 가짜 문자메시지를 보냈다가 직원 1명이 주의 조치됐다. 금융당국은 채권추심업체의 고질적인 부당 영업행위에 대해 압박의 강도를 높인다는 계획이다....
신한생명, 사업비 집행업무 불철저 `기관주의` 경고 2013-12-19 10:40:29
또한, 해당 임직원 9명에게는 감봉을, 1명은 견책, 3명은 주의를 줬습니다. 신한생명은 지난 2011년 1월~2월 중 특정 쇼핑업체로부터 12억원 상당의 물품을 구입한 것으로 비용처리했으나, 약 10억원은 거래를 확인할 수 있는 증빙서류를 보관하지 않았습니다. 나머지 2억원은 거래처 대표로부터 상품권 등을 돌려받아 12개...
[마켓인사이트]메리츠화재, 고객정보 부당 유출로 과태료 600만원 2013-12-18 18:34:20
10명은 문책을 당했다. 감봉과 견책 조치는 각 1명, 주의(상당) 조치는 8명이다. 모과장은 지난 2월과 5월에 고객의 개인 신용정보 16만4000여건을 이메일 또는 usb를 통해 업무 목적 외로 2개 보험대리점에 유출했다가 발각됐다.메리츠화재는 신용정보 관리·운용에 대한 대책을 소홀이 한 것으로 나타났다. 지난해 11월...
금감원, 투자자문사 3곳 제재‥자람에셋 등록 취소 2013-12-18 16:00:02
및 견책 등의 조치를 취했다고 밝혔습니다. 금감원은 엘에스자산운용에 대해서도 부문검사를 통해 펀드간 자전거래 제한 및 준법감시인 겸직 제한 규정 위반 등으로 직원 2명 문책 등 주의 조치를 내렸습니다. 또 자람에셋투자자문은 6개월 이상 등록업무를 영위하지 않았고 전문인력을 허위로 등록한 사실이 금감원 부문...
금감원, 자전거래 규정 위반 GS·LS자산운용 제재 2013-12-18 15:08:27
4명에게는 견책과 주의 등 징계를 내렸다. LS자산운용도 펀드 간 자전거래 제한 규정과 준법감시인의 겸직금지 규정을 위반한 사실이 적발돼 견책 1명, 주의 1명 등 제재를 받았다. 금감원은 자람에셋투자자문에 대한 부문 검사결과 6개월 이상 투자자문 업무를영위하지 않았고 투자권유자문 인력을 허위로...
[도넘은 금융권 모럴헤저드 2] 근본적인 해법이 필요하다 2013-12-13 16:05:28
중징계 사안에도 주의, 견책 등 솜방망이 처벌에 그친다는 것입니다. 올해 정무위 국감자료를 보면 금융권 사고는 이전에는 몇 천만원, 몇 억원 수준이던 것이 최근에는 수 백억 또는 그 이상에 달하는 등 나날이 대범해지며 심각성을 더하고 있습니다. 사고 때마다 방안이 수립되지만 피해 건수와 규모는 되레 급증하는...
보험 불완전 판매한 카드社 대거 적발 2013-12-10 01:21:06
결정된다. 현재로선 주의적 경고와 견책 수준의 징계가 예상된다. 금감원 관계자는 “부실한 상품 안내 등에 대해 예전에는 기관주의나 견책 수준의 경징계를 내렸으나 최근 동양 사태 이후 불완전판매에 대한 징계를 강화하기로 했다”고 설명했다. 카드사들은 징계 수위가 예전에 비해 너무 높다며 반발하고 있다. 특히...
카드사, 보험 불완전판매 적발 2013-12-09 18:26:40
19일에 징계를 확정한다고 밝혔습니다. <인터뷰> 설인배 금융감독원 보험영업검사실장 "오는 19일에 제제심의위원회가 열리고, 징계수위는 이번 주에 결정이 난다. 과거에는 기관주의와 견책주의를 줬지만, 요즘은 불완전판매에 대한 징계가 강화되는 추세이다" 금감원은 제재심의위원회가 끝나면 금융위원회를 거쳐 다음...
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