"보험사 '자폭 경쟁' 그만"…금융당국 제동 걸었다 2024-10-03 17:56:22

외에도 위험관리책임자(CRO), 준법감시인, 금융소비자보호 담당 임원(CCO) 등이 참여하도록 의무화한다. 아울러 상품 기획·출시·사후관리 등 모든 과정을 총괄해야 하고 심의·의결 내용은 대표이사에게 보고해야 한다. 의사록 등 회의 자료를 10년 이상 보관하게 하는 등 책임도 강화한다. 보험사가 상품 개발 과정에서...

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정부, 보험업계 불건전경쟁 막는다…"보험사 내부통제 강화" 2024-10-03 12:14:00

자체 상품위원회에 CRO(위험관리책임자), 준법감시인, CCO(금융소비자보호 담당 임원) 등의 참여를 의무화해 상품기획·출시·사후관리 등 상품개발과 판매 과정의 모든 상황을 총괄하도록 한다. 심의·의결 내용은 대표이사에게 보고하고 의사록 등 회의자료는 10년 이상 보관하게 하는 등 상품위원회 운영의 책임성을 강...

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우리은행서 50억원대 금융사고…"오피스텔 분양대금 대출 관련" 2024-10-02 10:51:42

영업점에서 100억원대 횡령 사고가 확인돼 준법감시인을 교체하고 재발 방지를 약속한 바 있다. 손태승 전 우리금융지주 회장 친인척 관련 부당 대출 사고를 금융당국에 알리지 않고 있다가 지난 8월 165억원 규모의 금융사고로 뒤늦게 공시하기도 했다. hanjh@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단 전재-재배포, AI...

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KB국민, 책무관리실 신설…책무구조도 시범 운영 참여 2024-09-23 16:29:08

밝혔다. KB책무관리실은 준법감시인 산하에서 책무구조도 운영 및 점검 등 은행의 책무 관리 업무를 전담하는 조직이다. 주요 업무는 책무 관련 제도의 기획 및 운영, 책무 이행점검 및 책무 관리시스템 운영 및 관리, 내부통제위원회 운영 및 지원 등이다. 아울러 책무구조도 기반의 내부통제 관리 체계를 선제적으로...

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KB국민은행, 책무관리실 신설…"내부통제 강화" 2024-09-23 14:54:23

23일 밝혔다. 준법감시인 산하 KB책무관리실은 ▲ 책무 관련 제도의 기획·운영 ▲ 책무 이행 점검과 책무 관리시스템 운영·관리 ▲ 내부통제위원회 운영·지원 등을 맡는다. KB국민은행 관계자는 "곧 책무구조도를 제출하고 10월 말로 예정된 '책무구조도 시범 운영'에도 참여할 예정"이라며 "KB책무관리실은...

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가상자산거래소, 이상거래 감시조직 신설…24시간 모니터링 2024-09-15 10:31:00

위원회 위원장이 대표이사이고 준법감시인, 법무실장, 시장감시실장 등이 참여한다. 코인원은 리스크 담당 임원을 위원장으로, 준법감시인, 보고책임자, 법무팀장 등이 포함된 이상거래 상시감시위원회를 운영하고 있다. 거래소들은 가격의 급등락, 거래량 급증, 입금량 급증, 가격 차이 등을 집중적으로 모니터링해...

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• #가상자산거래소 이상거래 #이상거 #가상자산거래소 #감시 #심리 #거래

우리은행 부당대출, 검사와 모피아의 대결이라고?[하영춘의 경제 이슈 솎아보기] 2024-09-09 08:30:40

대출이 실행되는 걸 두고만 봤다. 지난 7월 준법감시인 등의 인사를 하면서도 책임을 묻기는커녕 특정 인맥 인사들로 돌려막기를 했다는 지적도 받고 있다. 금감원은 제보를 통해 이번 사건을 인지했다고 한다. 우리은행이 자체 조사를 끝내고도 덮으려 한 것에 분개한 내부자 제보일 가능성이 크다. 하지만 일부에서는 ...

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• #우리은행 부당대출 #회장 #검사 #금감원 #대한 #금융 #우리은행이 #사건

美SEC, 무디스 등 6개 신용평가사에 벌금…"기록 보존의무 위반" 2024-09-04 09:59:14

인정했으며, 준법감시인을 유지하기로 했다고 밝혔다. 앞서 SEC는 지난해 8월 웰스파고와 BNP파리바, 소시에테제네랄 등 미국 월스트리트에서 영업하는 대형 투자은행들이 직원들의 개인 메신저 사용을 막지 못했다는 이유로 5억4천900만 달러(약 7천359억 원)의 벌금을 부과한 바 있다. 미국 연방 증권거래법에 따르면...

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• #SEC 무디스 #달러 #기록 #벌금 #무디스 #보관

“GA 설계사 불완전판매 시 보험사 임원 제재받을 수도” 2024-08-26 13:22:34

임원, 소비자보호총괄책임자, 선임계리사, 준법감시인 등이 각각의 책무를 제대로 이행해야 한다”고 지적했다. 유 파트너는 ‘빅4’ 회계법인의 몇 안되는 여성 회계사 파트너다. 특히 보험업계 새 국제회계기준(IFRS17) 도입 프로젝트와 보험사 인수합병 자문, 외부감사 등을 수행하며 보험업권에 대한 이해도가 높다는...

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