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금감원, 두산캐피탈 임직원 16명 제재 조치 2013-12-12 15:23:37
준법감시인을 임면했지만, 관련법을 어기고 금감원에 보고하지 않았다. 금감원은 두산캐피탈에 대해 기관주의와 함께 과태료 370만원을 부과하는 한편전 대표이사 2명 등 임직원 16명에 대해 문책경고 등의 제재조치를 취했다. taejong75@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴 스. 무 단 전 재-재 배 포 금...
`알쏭달쏭` 금리 광고 사라진다 2013-12-11 16:11:12
상기 지도방안을 반영하도록 하는 등 준법감시인의 개선계획서를 징구할 예정이며 향후 현장검사시 개선계획의 이행상황을 집중 점검할 계획입니다." 동시에 수시입출금 상품의 금리나 수수료와 관련된 과장광고와 대출모집인을 은행 직원으로 착각하도록 만드는 광고문구도 더 이상 사용할 수 없게 됐습니다. 당국은 이번...
예금·대출금리, 구분해서 표시...소비자 혼란 축소 2013-12-11 12:01:00
은행 여수신상품 거래시 필요한 중요정보가 충분하고 정확하게 제공되고 상품가입시 오인하거나 현혹될 수 있는 허위,과장성 광고가 근절될 것이라면서 금융소비자 권익이 제고될 것으로 기대했습니다. 금감원은 이번 지도방안을 반영해 각 은행 준법감시인의 개선계획서를 받고 앞으로 현장 검사시 개선계획의 이행상황을...
최수현 “감사 제 역할 못해 금융사고시 엄중 제재” 2013-11-18 17:09:27
직원의 실명을 기재하는 판매실명제를 검토할 필요가 있다"고 밝혔습니다. 이와함께 “영업점에서 만든 설명서나 안내장은 안전성을 과장했을 우려가 있다”며 “준법감시인의 사전승인 책임을 강화하고 불완전판매 내부고발제도를 운영하도록 금융사를 지도해 달라”고 말했습니다. 금감원은 공청회를 통해 전문가...
금감원, 금투상품 판매실명제 검토 2013-11-18 16:05:49
안내장은 안전성을 과장했을 우려가 있으므로 준법감시인의 사전승인 책임을 강화하고 불완전판매 내부고발제도를 운영하도록 금융사를 지도할 것을 당부했다. 금융회사 최고경영자(CEO)를 견제하는 감사가 맡은 임무를 다하지 못해 대형 금융사고를 초래한 경우 제재 수위도 높아진다. 금감원은 공청회를...
금감원, 은행권 내부통제 강화 워크숍 개최 2013-09-25 14:01:00
감사와 준법감시인을 대상으로 `내부통제 기능강화를 위한 워크숍`을 개최한다고 밝혔습니다. 이번 워크숍은 최근 금감원이 발표한 `금융사고 예방을 위한 내부통제 강화방안`에 대한 감사담당자의 이해도를 높이고 은행이 실효성있는 세부실행계획을 수립, 이행할 수 있도록 하기 위한 것입니다. 워크숍에서는 사고대응...
광주은행, 고객권익 보호 위한 금융소비자보호협의회 개최 2013-09-23 16:21:08
금융소비자총괄부서와 사전협의를 하고 상품개발 체크리스트 작성, 민원 예방교육, 금융소비자 의견 반영 등 금융소비자보호를 위한 절차를 마련했다고 광주은행은 밝혔습니다. 광주은행 금융소비자보호 총괄책임자인 김병각 준법감시인은 “광주은행은 신설된 금융소비자보호협의회를 통해 금융소비자 권익증진을...
라응찬 차명계좌 의혹 관련 신한금융투자 무더기 징계(종합) 2013-09-12 11:03:59
수 없다. 준법감시인도 이런 매매 명세와 관련해 계좌신고 및 보유현황의 적정성 등을 분기별로 확인하지 않았다. 임직원 1명은 정직, 1명은 견책, 25명은 주의 조치가 내렸다. 또 1명은 과태료3천만원, 7명은 과태료 1천250만원이 부과됐다. kaka@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴 스. 무 단 전...
금감원, 신한·교보증권 임직원 39명 무더기 문책 2013-09-12 09:40:54
없다. 준법감시인도 이런 매매 명세와 관련해 계좌신고 및 보유현황의 적정성 등을 분기별로 확인하지 않았다. 또 이해 상충 업무 부서 간에는 정보교류를 차단한 규정에 대해 위반 사례도 적발됐다. 교보증권의 한 부서는 2009년 4∼12월 131억원 상당의 기업어음(CP)이 신탁재산에 편입되는 과정에서...
우리자산운용, 김종운 부사장 신규 선임 2013-09-10 15:35:50
박종태씨 우리자산운용은 10일 김종운 준법·리스크본부총괄 부사장을 신규 선임했다고 밝혔다. 김 부사장은 중앙대(박사)를 졸업하고 우리은행 준법감시인(부행장)과 우리금융그룹 시너지추진담당 부사장 등을 역임했다. 우리자산운용 측은 "현재 민영화를 앞두고 리스크관리를 중심으로 한 내실경영과...
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