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증권사, CEO 펀드사태 중징계에 '대응 검토'…경영부담 우려도 2023-11-29 18:38:03
회장이 해외금리연계 파생결합펀드(DLF) 손실 사태 관련 금융당국으로부터 받은 중징계 취소 소송에서 최종 승소하자 심의를 재개했다. 손 전 회장이 내부통제 부실 등을 이유로 중징계를 받았지만 '징계 근거가 없으니 이를 취소해달라'고 소송을 제기해 최종 승소한 것인데, 당시 대법원은 금융사의 내부통제기준...
금융위, 라임·옵티머스펀드 판매 증권사 CEO 중징계 2023-11-29 18:15:59
판단한 이유다. 금융위 관계자는 “KB증권은 라임 관련 펀드의 핵심 투자 구조를 형성하고 거래 확대 과정에 참여하면서도 투자자들에게 위험 등을 제대로 고지하지 않은 책임이 크다”고 말했다. ○법적 다툼 가능성 남아CEO와 증권사가 이번 징계에 불복할 가능성이 남아있다. 중징계를 받은 증권사 CEO들은 개인적...
'펀드 불완전판매' 증권사 CEO 징계…KB 박정림, 소송 않으면 경영 손 떼야 2023-11-29 18:05:47
더 합리적" 지적도각 CEO나 증권사가 이번 징계에 불복할 가능성도 남아있다. 중징계를 받은 증권사 CEO들은 개인적 차원에서 소송을 검토 중인 것으로 알려졌다. 현행 금융회사 지배구조법은 금융사 경영진에 대해 내부통제 기준 마련 의무를 명시했지만, 준수에 대한 의무는 따로 부과하지 않는다. 손태승 전 우리금융...
'라임·옵티머스 사태' 중징계 결론…박정림 KB證 사장 직무정지 2023-11-29 16:46:36
DLF(파생결합펀드) 불완전판매 무죄판결 이후 올해 초부터 이들 CEO에 대한 제재 논의를 본격화하면서 8차례의 소위를 여는 등 개별 사례에 대한 집중적인 심의절차를 진행했다. 이 외에도 금융위는 신한투자증권과 중소기업은행, 신한은행, 신한금융지주 등 기관에 대해서는 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반에...
[속보] 금융위, 박정림 KB증권 사장 '직무정지 3개월' 결정 2023-11-29 16:20:21
대신증권 부회장은 문책경고보다 한 단계 낮은 조치인 주의적 경고 조치가 내려졌다. NH투자증권 관계자는 "금융위의 결정에 대해 내부적으로 향후 대응방안을 검토할 예정"이라고 말했다. 금융회사 임원 제재 수위는 △주의 △주의적 경고 △문책경고 △직무정지 △해임권고 등 5단계로 나뉘어진다. 문책경고 이상을 받은...
"70대 노인에 이런 상품 판 은행이…" 금감원장 '작심 발언' 2023-11-29 12:42:55
수익률이 결정되는 파생상품에서 수조원대 손실이 예상되면서 투자자들 불안이 커지고 있다. 이런 가운데 이복현 금융감독원장이 은행권을 향해 강한 질타성 발언들을 내놓았다. 29일 이 원장은 이날 오전 열린 '자산운용사 최고경영자(CEO) 간담회' 직후 기자들과의 백브리핑(백그라운드브리핑)에서 홍콩 H지수...
NH농협은행, ELS판매 중단…은행권 첫 조치 2023-11-29 11:15:47
연계 주가연계증권(ELS)이 내년 상반기 대규모 손실이 날 것으로 예상되는 가운데 NH농협은행이 ELS 판매 중단을 결정했다. 은행권에서는 첫 ELS 판매 중단 조치다. NH농협은행은 원금 손실이 발생할 수 있는 ELS 판매를 중단하고, 원금 보장이 가능한 주가연계 파생결합사채(ELB)만 판매하기로 결정했다. 이석용...
농협은행, ELS 판매 중단…은행권 중에서 처음 2023-11-29 01:42:33
홍콩H지수 연계 주가연계증권(ELS)이 내년 상반기 대규모 손실이 날 것으로 예상되는 가운데 NH농협은행이 ELS 판매 중단을 결정했다. 은행권 첫 ELS 판매 중단 조치다. 28일 농협은행은 원금 손실이 발생할 수 있는 ELS 판매를 중단하고, 원금 보장이 가능한 주가연계 파생결합사채(ELB)만 판매하기로 결정했다. 이석용...
홍콩 ELS 불완전판매 논란…'파생상품 가입이력'이 관건 2023-11-28 18:05:54
사전에 충분히 알렸는지 등을 따져보겠다는 것이다. 증권사는 각사 모바일 앱 등 비대면 온라인 채널을 통해 ELS를 주로 판매한다. 이에 비해 은행은 증권사가 발행·판매한 ELS를 담아 신탁(ELT) 상품으로 판다. ‘직판 채널’을 낼 수 없다 보니 창구를 통한 대면 판매 비중이 훨씬 높다. 판매 과정에서 과장된 설명이나...
"나는 몰랐다"…'수조원 손실' H지수 ELS '피해 배상' 가능할까 [금융당국 포커스] 2023-11-28 17:21:33
분쟁 조정안을 내놨다. 2019년엔 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF)에 가입한 고령의 치매환자 등에 대해 투자 손실의 최대 80%를 배상하라는 결정도 나왔다. H지수 투자자 일부는 온라인 모임을 만들어 불완전판매 피해 민원을 비롯한 단체행동에 나서고 있다. 이들은 대부분 △‘지수형 ELS는 한 번도 원금 손실이 난...