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NH투자 "책무구조도 마련에 속도…규정보다 먼저 도입할 것" 2024-03-22 15:26:05
준법기획팀을 준법감시인 직속 팀으로 신설, 관련 작업에 착수한 상태다. 또 올해 1월에는 정영채 대표이사를 포함해 전 임원이 참석한 임원 워크숍에 삼정KPMG의 관련 전문가를 초청해 내부통제 중요성을 강조하는 설명회를 열기도 했다. 책무구조도란 금융회사 임원이 담당하는 직책별 책무를 배분한 내역을 기재한...
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NH투자증권, 책무구조도 도입…"내부통제 강화" 2024-03-22 14:28:08
내부통제 전문가들로 구성된 준법기획팀을 준법감시인 직속 팀으로 신설해 직무 분석 등 작업을 시작했다. 지난 1월에는 대표이사 포함 전 임원들이 참여하는 임원 워크숍에서 삼정KPMG 전문가를 초청한 설명회를 진행했다. 해당 설명회에서는 내부통제에 대한 중요성과 임직원들이 내부통제 수행의 주체임을 인식하고 ...
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KB증권, 내부통제 개선 위해 '책무구조도' 조기 도입 2024-03-20 10:41:46
원칙을 구현하도록 했다. KB증권은 또한 준법지원부 소속 내부통제 전담 인력을 늘려 직원들의 윤리의식 제고 및 내부통제 혁신을 위한 현장 소통 강화 등에 주력할 예정이다. 김성현 KB증권 준법감시인은 "기존 내부통제 체계를 빠르게 분석하고 개선하기 위해 책무구조도를 법률에서 규정한 시기보다 먼저 도입하려 한다...
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공매도 끝장토론 나선 금감원장…전면 재개 시점은? [이슈N전략] 2024-03-13 08:34:59
예고했고, 신한투자 측에서도 국제영업본부장과 준법감시인이 함께 참석해 적극 설명에 나섭니다. 또 ETF 헤지 목적으로 공매도가 예외적으로 허용된 LP(유동성 공급자) 증권사 역할에 대해서도 격론이 예상됩니다. 앞서 금감원은 6개 LP 증권사를 점검한 결과 "불법적 공매도는 없다. 루머는 사실무근"이라는 설명자료를...
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中경제 어디로…JP모건 "대체 불가" 투자↑ vs S&P, 강등 경고 2024-03-08 16:15:17
출범을 목표로 한다며 CEO와 최고재무책임자(CFO), 준법감시인(CCO)을 이미 고용했으며 우선 30명의 직원을 고용할 것이라고 전한 바 있다. 그러나, 국제 신용평가사 S&P는 부진한 중국 경제 상황과 관련해 경고를 내놓았다. S&P는 중국의 경제 회복과 관련해 계속 더디거나 혹은 광범위한 부양책을 동원할 경우 중국의 ...
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국민은행, 신임 사외이사 후보에 김성진·이정숙 2024-03-07 17:49:37
컴플라이언스 실장(준법감시인)을 지냈다. 이후 서울법원조정센터 상임조정위원과 서울동부지방법원조정센터 상임조정위원으로 활동한 법률·규제 분야 전문가다. 국민은행 사추위 관계자는 “국내외 자본시장에 대한 이해도가 높은 김성진 후보를 금융·경영·경제 분야 신임 사외이사 후보로 선정했다"며 "내부통제 및...
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금감원, '공시 의무 위반' 자산운용사 4곳에 과태료 2.8억원 2024-03-01 06:12:01
부과됐다. 스틱얼터너티브자산운용은 준법감시인·위험관리책임자 임면을 7영업일 이내에 보고하지 않았고, 집합투자규약을 위반해 집합투자재산을 운용한 바 있다. 멜론·아트만·레인메이커자산운용은 의결권 미행사 사유를 공시하지 않아 각각 1억800만원, 1억2천만원, 2천400만원의 과태료를 통보받았다. 집합투자...
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부패혐의 美 총기협회 CEO에 "57억원 배상하라" 평결 2024-02-24 16:16:09
부패 의혹으로 NRA의 영향력과 수익도 줄어들었다는 평가가 나온다. WSJ은 이번 평결로 법원이 NRA의 금융 감독에 나설 가능성이 커졌다고 짚었다. 이번 재판을 맡은 조엘 코언 판사가 NRA의 재정을 감독할 준법감시인을 임명할지 여부를 결정할 것으로 예상된다고 WSJ은 전했다. dylee@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...
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금감원, 신한·제주銀에 과태료…"재산상 이익 사전보고 안 해" 2024-02-21 06:12:00
사전에 준법감시인에게 보고해야 한다. 하지만 신한은행은 5억5천만원, 제주은행은 1천430만원의 재산상 이익을 제공하면서 관련 내용을 준법감시인에게 보고하지 않았다. 이 밖에 금감원은 제주은행 직원 2명에 대해 준법교육 미이수 시 주의 상당, 신한은행 직원 등에 자율처리 필요사항을 전달했다. 한편 금융당국은...
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법무법인 화우, 건설·노동·금융·신사업 베테랑 대거 영입 2024-01-23 14:00:01
대기업 사내 변호사와 법무감사실·준법감시인 출신 전문가를 대거 영입해 산업별 법률 자문 전문성을 강화했다고 23일 밝혔다. 화우는 전재우 변호사(전 대우건설 국내법무실장·사법연수원 32기)와 박삼근 변호사(전 삼성전자서비스 법무팀장·33기)를 각각 파트너 변호사로, 윤영호 전 한국금융투자협회 본부장과 김종일...
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