금감원, 한국투자증권 `발행어음 부당대출` 징계 수위 낮춰 2019-04-03 18:14:52

금감원은 이번 심의를 통해 한국투자증권 징계를 영업 정지에서 기관 경고로 한 단계 낮췄는데 `단기금융업무 운용기준 위반`에 해당됩니다. 임원에 대한 해임 권고는 주의, 감봉 등으로 대폭 하향 조정하기로 했습니다. 과징금 및 과태료 부과도 결정했는데 이는 금융위원회 증권선물위원회에 상정돼 논의가 이어질...

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한투證 제재심…금투업계 新가이드라인 된다 2019-04-02 17:43:01

투자 방식으로 문제될 소지는 없어 보인다”는 의견이 많다.검사국은 또 한투운용의 한국투자성장기업전문투자펀드 투자대상 선정 때 한투증권 기업공개(ipo)팀이 부당 지원했다고 문제 삼았다. 자본시장법 35조 대주주의 부당한 영향력 행사 금지 조항을 위반했다는 것이다. 금감원 관계자는 “자본시장법에선...

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'금감원 불통'에…계속되는 TRS시장 혼란 2019-03-26 17:42:47

해석했다. 자본시장법에선 초대형 투자은행(ib)이 발행어음으로 조달한 자금을 개인 대출로 활용할 수 없도록 규정하고 있다. 금감원 검사국은 이를 뒷받침하기 위해 해당 spc에 법인격을 부여하지 않고 최 회장과 사실상 동일체로 해석했다.금융투자업계에선 자가당착에 빠진 법령 해석이라고 반발하고 있다. 같은...

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• #금감원 불통에계속되는

금감원, 26개 불법 유사투자자문 적발..."투자주의보" 2019-03-05 15:09:04

금융감독원이 지난해 262개 유사투자자문업체를 점검한 결과 9.9%, 26개 업자의 불법 혐의를 적발했다고 5일 밝혔습니다. 불법 유형으로는 수익률 과대 표시 등 허위, 과장 광고가 48%로 가장 많았고, 1대1 투자정보를 제공하는 미등록 투자자문 및 일임, 무인가 투자매매 중개, 금전대여 중개주선, 유사수신 등이 다음...

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• #금감원 26개 #불법 #제보 #적발

한투 '발행어음 대출' 금감원 심의 지연 장기화하나 2019-01-24 06:01:09

한국투자증권의 소명 청취에 상당한 시간이 걸리기도 했지만 제재심 위원 간에도 이견이 있었던 것으로 전해졌다. 이번 사안은 국내 발행어음 사업자에 대한 첫 제재인 데다 발행어음 자금이 재벌 총수의 기업 지배구조 개편에 사용됐다는 점에서 관심을 끌고 있다. 그러나 금감원의 제재 결정이 내려지기까지 시간이 꽤...

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금감원 개원 20주년…즉시연금 담당직원에 최우수상 포상(종합) 2019-01-02 15:46:24

신년사에서도 금융소비자 보호 문제를 올해 주요 업무 중 하나로 꼽았다. 그는 "금융소비자 보호는 일관되게 중점과제로 추진해야 한다"면서 "소비자 보호 강화는 소득주도 성장 및 혁신성장을 뒷받침하는 것"이라고 발언하기도 했다. 감사 추천 원장 포상에는 지난해 삼성바이오로직스[207940] 분식회계 의혹 사건을...

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• #금감원 개원 #금감원 #보호 #포상 #개원