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AIA 보험료 28억원 부당수취…기관경고·임원 중징계 2013-03-05 14:43:04
제공 등 위규행위도 드러나 아메리카인터내셔널어슈어런스캄파니(AIA생명)한국지점이 보험료 28억원을 과도하게 받은 사실이 금융당국에 적발됐다. 금융위원회와 금융감독원은 AIA가 보험료를 금융회사 자동이체로 내면 보험료의2%를 내려주기로 해놓고 실제로는 할인해주지 않아 2007년 7월 1일부터 2011년...
[뉴스초대석] 박원호 금융투자협회 자율규제위원장 2013-02-15 17:15:05
제정 변경 및 폐지에 관한 업무 회원의 위규행위에 대한 조사 제재 및 회원의 임직원에 대한 제재의 권고에 관한 업무 그 밖에 위 업무에 준하는 업무로 위원회가 필요하다고 인정하는 업무 2. 회원사들간의 영업질서도 자율적으로 잡고 투자자 보호 역할도 하는 걸로 이해가 되는데, 지난 한 해 이뤄진 구체적인...
키움·SK·미래에셋證·왼환선물, 컴플라이언스 대상 2013-01-31 12:01:02
직원이 고객으로 가장해 영업점에서의 위규행위를 점검하는 '미스터리 쇼핑'을 자체 실시하는 점이 좋은 점수를 받았다. 미래에셋증권은 적극적인 투자자 보호 활동으로 분쟁발생비율이 낮다는 점, 민원발생시 적절하고 신속하게 처리한 점 등이 높게 평가됐다.이 자리에서 증권․선물회사 준법감시인들은...
금감원, 증권사 DMA 검사 착수...주문실수 여파 2013-01-22 09:54:09
검사하고, 위규 행위가 여러 차례 발견될 경우 전수조사도 불사하겠다는 것이 금감원의 방침인 것으로 알려졌다. 금감원 관계자는 "증권사로 들어온 주문이 증거금 범위 내에서 수용 가능한 것인지, 잘못된 주문이 들어올 경우 차단이 되고 있는지 등 시스템 각 단계별로 철저치 점검할 예정"이라고 말했다. 다만 최근...
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