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금융위, 라임·옵티머스 판매사 CEO 제재절차 재개(종합) 2023-01-18 17:06:39
금융위는 "최근 우리은행 해외금리연계 파생결합펀드(DLF) 판매 관련 내부통제기준 마련 의무 위반에 대한 대법원판결이 선고됨에 따라 그동안 선고된 관련 재판부의 판단을 종합적으로 감안할 때 내부통제에 대한 기본적인 법리가 확립됐다고 판단했다"고 말했다. 앞서 대법원은 지난달 15일 손태승 우리금융그룹 회장이...
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금융위, 자본시장조사심의위 민간위원 확대 2023-01-18 16:26:02
처리의 공정성과 신속성을 높이고자 증권선물위원회 자문기구인 자본시장조사심의위원회(이하 자조심)의 민간위원 비중을 과반으로 높이기로 했다고 18일 밝혔다. 금융위원회는 이날 정례회의에서 이런 내용을 골자로 하는 자본시장조사 업무규정 개정안을 의결했다. 규정 개정에 따라 자조심 당연직 위원은 5명에서 4명...
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금융위, 라임·옵티머스 판매사 CEO 제재절차 재개 2023-01-18 10:52:17
회장이 해외금리연계 파생결합펀드(DLF) 손실 사태와 관련해 금융당국으로부터 받은 중징계를 취소해달라고 낸 행정소송에서 금감원의 문책 경고 징계를 취소한 원심을 확정했다. 비록 해당 사건은 졌지만, 금융당국으로선 이 판결로 제재기준의 법규성을 대법원 판례로 인정받는 성과를 거뒀다. 당시 우리은행 DLF 사건...
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우리은행, 헤리티지펀드 '원금 전액반환' 분쟁조정위 결정 수용 2023-01-17 13:56:28
= 우리은행은 독일 헤리티지 파생결합증권(DLS) 펀드에 투자한 일반 투자자들에게 원금 전액을 반환하도록 한 금융감독원 분쟁조정위원회 결정을 수용하기로 했다고 밝혔다. 우리은행은 17일 오전 임시 이사회를 열고 이같이 의결했다. 이에 따라 우리은행은 헤리티지 상품에 가입한 투자자에게 투자원금 전액을 반환하기로...
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우리은행, 독일 헤리티지 펀드 원금 전액 반환키로 2023-01-17 13:45:37
'젠투 파생결합증권(DLS)'가입 투자자를 대상으로 자율조정을 진행해 금융당국의 소비자 보호 정책을 존중한다는 입장을 밝혔다. 우리은행 관계자는 "금융소비자 보호와 신뢰 회복을 최우선 가치로 해 분쟁조정결정을 수용했다"며 "앞으로도 금융당국의 소비자 보호정책을 존중하고 은행의 사회적 책임을 충실히...
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증선위, NH·신한證에 과징금…"증권신고서 제출의무 위반" 2023-01-08 20:29:13
파생금융상품으로 나눠 판매하는 과정에서 증권 신고서 제출 의무를 위반했다는 이유로 금융당국의 제재를 받았다. 지난 6일 금융위원회 산하 증권선물위원회가 공개한 의결서에 따르면 금융당국은 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 신한투자증권에 각각 5,680만원, 3,380만원의 과징금 부과를...
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`손실구간 진입` ELS·DLS 잔액 1조 넘어…"H지수 급락 여파" 2023-01-08 16:30:26
있어 투자에 유의가 필요한 상품이다. 한편 작년 3분기 중 파생결합증권 발행액은 11조3천억원으로 직전 분기 대비 3조4천억원 감소했다. 상환액은 8조4천억원으로 전기 대비 2천억원 줄었다. 작년 9월 말 파생결합증권 잔액은 97조2천억원으로 3개월 새 2조3천억원 늘었다. 작년 3분기 중 중 ELS 투자수익률은 연 5.0%로,...
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증시부진에 '손실구간 진입' 파생결합증권 잔액 1조원 넘어 2023-01-08 12:00:07
있어 투자에 유의가 필요한 상품이다. 한편 작년 3분기 중 파생결합증권 발행액은 11조3천억원으로 직전 분기 대비 3조4천억원 감사했다. 상환액은 8조4천억원으로 전기 대비 2천억원 줄었다. 작년 9월 말 파생결합증권 잔액은 97조2천억원으로 3개월 새 2조3천억원 늘었다. 작년 3분기 중 중 ELS 투자수익률은 연 5.0%로,...
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NH투자·신한투자證 과징금…"증권신고서 제출의무 위반" 2023-01-08 10:06:41
관련 펀드를 파생금융상품으로 나눠 판매한 증권사들이 신고서 제출 의무를 위반했다며 제재에 나섰다. 18일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 최근 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 신한투자증권에 각각 5680만원, 3380만원의 과징금 부과를 결정했다. 증선위는 과징금 부과...
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"증권신고서 제출의무 위반" NH투자·신한투자에 과징금 2023-01-08 08:10:02
"증권신고서 제출의무 위반" NH투자·신한투자에 과징금 해외부동산펀드 연계 파생결합증권 나눠 발행해 투자자 모집 증선위 "투자자 50인 이상, 공모규제 적용"…NH투자 "당시 규제 미비" (서울=연합뉴스) 이지헌 기자 = 해외 부동산 관련 펀드를 파생금융상품으로 나눠 판매한 증권사들이 신고서를 제출하지 않았다는...
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