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금융투자업 인가업무, 등록제로 대거 바뀐다 2014-07-14 14:00:05
발표했다. 금융위는 금융투자업자가 투자매매·중개업, 신탁업 등 업종에 진입할 때만 인가제를 적용하고 진입 후 취급상품 확대를 위해 업무단위를 추가할 때는 등록만 하도록 했다. 투자매매업에서 증권 관련 상품만 다루던 금융투자업자가 장내파생상품으로 업무 영역을 확대할 때 이전에는 장내파생상품...
증권사 콜 거래 제한·계열사 후순위채 창구판매 금지 2014-02-11 11:09:19
또 개정안에는 금융투자업자가 자기 또는 계열사가 발행한 후순위채권을 일반투자자에게 투자권유하거나, 자기가 운용하는 펀드, 신탁, 일임재산에 편입하는 것이 제도적으로 금지된다는 내용도 포함됩니다. 금융투자업자를 이용한 계열사간 거래시 금융투자업자의 업무보고서, 분반기보고서 등을 통해 계열사 증권의 인수,...
은행·증권사에 골드뱅킹 이어 실버뱅킹도 허용 2014-02-11 10:56:13
마련됐다. 2015년 7월부터는 신탁업자가 퇴직연금 신탁재산을 자사 또는 이해 관계인의 원리금보장상품에 편입할 수 없게 된다. 또 펀드 투자자에 유리한 신탁업자 변경 때 주주총회를 면제하는 방안과 판매가중지된 역외펀드의 등록 취소 근거가 자본시장법 시행령 개정안에 포함됐다. 자금중개회사의 콜...
자본시장법 시행령 개정안…계열사 후순위채권 투자권유 금지 2014-02-11 10:23:16
허용한다.그 동안은 펀드들이 신탁업자를 변경할 경우 일일이 수익자총회를 열어 동의를 구해야 했으나, 신탁서비스 보수 인하 등 투자자에게 유리한 신탁업자로 변경하는 경우 수익자총회(주주총회)를 면제하기로 했다.역외펀드의 경우 국내 투자자가 없고 추가적인 판매수요도 없다면 자산운용사가 해당 펀드 판매를...
고군산군도 등 새만금 개발 '탄력' 2013-09-03 17:03:36
외에도 부동산투자회사, 부동산개발업자, 신탁업자가 사업시행자로 참여할 수 있게 됐다. 아울러 도로, 공항철도 및 항만시설, 공원 및 녹지, 상하수도 및 폐기물처리시설 등 새만금 사업에 필요한 기반시설을 국비 등의 지원 대상으로 정해 사업 활성화를 도울 계획이다. 조성 토지 공급은 경쟁입찰로 하되 주택용지,...
펀드 '자전거래' 동양자산운용 임직원 5명 견책 2013-08-21 19:13:03
없이 자전거래 했다. 자전거래는 같은 신탁업자가 운용하는 신탁재산끼리 서로 매도·매수하는 거래다. 증권시장 등을 통한 처분이 곤란한 경우를 포함해 불가피한 경우에만 허용되고있다. 회사는 2011년 9월에는 자전거래 규제를 피할 목적으로 특정 채권을 중개 증권사에 매도한 후 재매수하는 방법으로...
특정금전신탁 5천만원·1년이상 가입 추진(종합) 2013-04-11 14:59:24
자가 50명 이상일 경우 증권신고서 제출을의무화하는 것과 고객에게 상품과 권리를 반드시 설명하도록 하는 방안도 추진되다. 특금을 다른 상품 모집 수단으로 활용하는 것을 막기 위해 이메일, 문자메시지등을 통한 고객 홍보행위를 금지한다. 금융위는 자산운용 건전화를 위해 소위 '자전거래'에 대한...
투자자 50인 이상 특금, 증권신고서 제출해야 2013-04-11 14:56:27
자가 50인 이상인 경우 증권신고서 제출이 의무화하기로 했다. 자산 운용의 건전화를 위해서 자전 거래 규제도 강화키로 했다. 자전거래는 같은 신탁업자가 운용하는 신탁재산 상호간에 매도·매수하는 거래로서 증권시장 등을 통한 처분이 곤란한 경우 등 불가피한 경우에만 허용되는데 특금에서는 단기 고수익 실현 등을...
특정금전신탁 투자자 공시·설명의무 강화 2013-04-11 14:00:08
현재 신탁업자는 투자매매·중개업자와 달리 설명서 교부의무가 없다. 특금을 특정 상품 판매채널로 활용하기 위해 이메일, 문자메시지 등을 통해 거래고객에게 홍보하는 관행도 금지된다. 이는 특금을 통해 사전 설계된 특정 유형의상품 모집을 차단하기 위한 것이다. 소위 '자전거래'에 대해서는...