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한화에어로스페이스, '2025 컴플라이언스 매니저의 날' 개최 2025-12-23 09:37:57
준법의식을 높이고, 준법 경영을 실천할 수 있게 하기 위해 2014년부터 매년 열리고 있다. 이날 우수 CP매니저 시상식에서 품질보증실 김태호 과장(최우수상)을 비롯해 총 10명의 임직원이 우수 CP 매니저로 선정됐다. CP매니저는 각 부서에 지정돼 준법의식 제고와 투명한 기업문화 정착을 위한 활동을 진행하고 있다. 이...
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해외 부동산펀드 '투자위험 표준안' 마련…"투자자 보호 강화" 2025-12-04 10:00:02
내용, 자체 심사 결과, 준법감시·리스크관리 부서의 독립 의견 등을 모두 문서화해 신고서에 붙이도록 했다. 대표이사와 준법감시인, 위험관리책임자의 직접 서명을 받도록 하는 방식으로 책임성과 조직 내 자율 통제를 강화하겠다는 취지다. 해외 부동산펀드 특유의 복잡한 위험 구조를 일반 투자자도 직관적으로 이해할...
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금감원, 해외 부동산펀드 출시 때 현지 실사보고서 첨부 의무화 2025-12-04 10:00:02
심사 결과, 준법감시·리스크관리부서의 독립적 평가 의견 등을 종합한 '실사점검 보고서'를 펀드신고서에 반드시 첨부해야 한다. 또한 금감원은 공실 위험, 기한이익상실(EOD) 시 강제매각 등 해외 부동산펀드에서 반복적으로 나타난 주요 위험요인을 한눈에 이해할 수 있도록 정리한 '핵심 투자위험 기재...
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“공개매수 호재 미리 흘리고 20억 챙겨”…합동대응단, NH투자증권 임원실 압수수색 2025-10-28 10:51:35
조사를 계기로 해당 증권사가 내부통제와 준법 감시체계를 재점검할 필요가 있다고 지적했다. 한편 금융위원회 조사과는 지난 7월에도 NH투자증권의 다른 직원이 연루된 별도의 미공개정보 이용 혐의 사건에 대해 압수수색을 진행한 바 있다. 합동대응단 관계자는 “미공개정보 이용은 피해자가 없는 범죄가 아니라, 자본시...
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KB증권, 생성형 AI 활용 '스톡 AI'…투자성향 맞춤 정보 제공 2025-10-01 15:59:15
리스크 심사, 준법감시 등 전문 영역의 업무 효율성을 높였다. 각 부서의 전문 인력이 보다 고차원적인 판단과 전략 수립에 집중할 수 있는 기반을 마련한 것이다. 고객 자산관리 영역에서도 AI 기술이 활용되고 있다. 이상금융거래 탐지 시스템을 AI 기반으로 구축했으며, 퇴직연금 일임형 로보어드바이저 서비스 등에도...
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합법 무역거래 가면 쓴 자금세탁, 기업이 당하지 않으려면[이석문의 관세 인사이드] 2025-09-29 08:14:34
책임자 지정 TBML 대응을 총괄하는 전담 책임자를 임명하고 영업-외환-준법감시부서를 아우르는 ‘3중 방어선’ 체계를 구축한다. 의심거래에 대한 즉각적인 보고와 주기적 예방교육을 실시한다. 2단계: 강화된 거래상대방 실사 단순한 고객 알기(KYC: Know Your Customer)를 넘어 거래상대방의 실질소유자, 사업...
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관세청 외환거래 감시 대전환, 50억 과태료 리스크가 온다 [이석문의 관세 인사이드] 2025-09-15 08:20:39
업무 수행 부서가 거래 실행 단계에서 최초 점검과 검증을 담당한다. 2차 방어선은 외환 담당자 등 리스크 관리 및 준법 감사 담당자가 내부 규정과 표준 업무 절차서(SOP)를 관리하고 자율점검을 수행한다. 3차 방어선은 내부 감사 또는 외부 감사 부서가 예방, 적발, 개선 권고 역할을 맡는다. CEO가 반드시 점검해야 할...
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"JP모건, 내부경고에도 '성범죄' 엡스타인과 거래관계 지속" 2025-09-09 01:51:27
유지가 필수적이었다. 2011년 당시 은행 준법감시 부서와 은행의 총괄 법률 고문이었던 스티븐 커틀러는 엡스타인과의 거래 지속이 은행 명성에 해가 될 것이라며 그와의 거래 관계 단절을 압박했다. 하지만 당시 유력한 차기 CEO 후보로서 은행 내 이인자였던 스테일리가 나서 엡스타인을 강력히 변론했고, 엡스타인이 ...
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BGF리테일, 규범준수 경영 국제 표준 'ISO 37301' 인증 획득 2025-08-24 09:04:11
= 편의점 CU를 운영하는 BGF리테일은 국제표준화기구(ISO)의 준법경영 시스템 국제 표준인 'ISO 37301' 인증을 받았다고 24일 밝혔다. 이 인증은 기업이 법적, 윤리적 의무를 자율 준수할 수 있도록 내부 통제 시스템을 갖췄는지 평가하는 국제 표준이다. BGF리테일은 이 인증을 받기 위해 지난 3월부터 법무팀을...
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기업은행, 최대 실적에도 ‘위기’ 꼬리표 붙은 이유 2025-08-04 06:01:13
측은 “이해상충 예방 체크리스트를 신설하고 준법감시 조직체계 고도화 컨설팅 진행 등 은행 전반 내부통제 제도를 획기적으로 강화함과 동시에 내부자 신고 제도에 외부 제보 채널을 도입해 금융사고에 대한 임직원의 경각심을 제고하는 노력을 병행하고 있다”고 말했다. 김태림 기자 tae@hankyung.com
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