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정영채 NH증권 대표, 옵티머스 중징계 취소 소송 제기 2023-12-15 16:41:59
분류된다. NH투자증권 정 대표에게는 금융사의 지배구조법상 내부통제기준 마련의무 위반의 책임을 물어 '문책경고' 중징계를 내렸다. 정 대표의 임기는 내년 3월까지로, 당국의 중징계로 인해 연임뿐 아니라 향후 3년간 금융권 임원 취업도 불투명해졌다. 하지만 정 대표가 취소 행정소송을 제기한 것은 당국의...
정영채 NH투자증권 대표, '옵티머스 중징계' 취소소송 제기 2023-12-15 15:44:11
정 대표에게 금융사의 지배구조법상 내부통제기준 마련의무 위반의 책임을 물어 '문책경고' 중징계를 내렸다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 △해임권고 △직무정지 △문책경고 △주의적경고 △주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고는 3년, 직무정지 4년, 해임권고는 5년간 향후 금융사 임원 취업이 제한돼 문책경고...
[일문일답] 금감원 "은행 지배구조 모범관행, 경영실태평가에 반영" 2023-12-12 12:00:26
언급하기 어려운 측면이 있다. 금융위에서 지배구조법 개선안을 준비 중인데 책무구조도에 이사회에 대한 책임 부분을 언급한 것으로 알고 있다. 지배구조 모범관행은 법이나 규정이 아니라 관행을 개선하기 위해 은행이 자율적으로 상황에 맞게 개선하자는 취지다. -- 법상 사외이사 임기는 최장 9년이다. 이 역시 줄이는...
기촉법·금융사 지배구조법, 법사위 통과…본회의만 남아 2023-12-07 16:32:26
금융회사 지배구조법 개정안도 통과됐다. 기촉법은 워크아웃의 법적 근거를 담은 법안이다. 채권단의 75%가 동의하면 워크아웃에 들어갈 수 있도록 했다. 법원에 의한 회생(법정관리)이나 파산에 비해 한계에 몰린 기업을 빠르게 정상화할 수 있는 구조조정 제도로 평가받았다. 외환위기를 거치며 워크아웃 제도 시행을...
겸직 논란 '배터리 아저씨'…금감원, 자본시장법 위반 가닥 2023-12-05 18:12:29
박순혁 전 금양 이사에 대해 금융회사 지배구조법상 겸직 금지 조항을 위반했다는 잠정 결론을 내렸다. 5일 금융투자업계에 따르면 금감원은 박 전 이사가 약 1년5개월간 유가증권시장 상장사 금양의 기업설명(IR) 담당 이사로 근무하면서 투자자문사 넥스테라투자일임의 투자운용본부장을 겸직한 일에 대해 이 같은 잠정...
공매도 법개정, 올해 넘기나…"우선순위 밀려 이달 중 불투명" [금융당국 포커스] 2023-12-01 20:54:38
관련해 금융회사의 내부통제 책임을 강화하는 지배구조법 개정안도 같은 날 정무위에서 처리됐다. 지지 여론도 미지근…'속전속결' 동력 없어이같은 분위기에 국회 안팎에선 12월 중 공매도 관련 자본시장법 개정안 통과는 어려울 것이란 전망도 나온다. 한 여당 의원실 관계자는 "이달 중 법안소위가 한번 더...
증권사, CEO 펀드사태 중징계에 '대응 검토'…경영부담 우려도 2023-11-29 18:38:03
관련 7개 금융회사의 지배구조법 위반에 대한 조치를 의결했다. 특히 업계가 결과를 주목해온 CEO 징계 건과 관련해 KB증권의 박정림 대표에 대해 직무정지 3개월을 내렸고, 정영채 NH투자증권[005940] 대표에게 '문책경고' 중징계를 결정한 금융감독원 제재 조치안을 확정했다. 박 대표는 라임펀드 사태와 관련해...
금융위, 라임·옵티머스펀드 판매 증권사 CEO 중징계 2023-11-29 18:15:59
검토 중인 것으로 알려졌다. 현행 금융회사 지배구조법은 금융사 경영진에게 내부통제 기준 마련 의무를 명시했지만 준수 의무는 따로 부과하지 않는다. 손태승 전 우리금융 회장도 이를 근거로 2022년 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF) 부실판매에 관한 문책경고를 두고 효력정지 가처분신청을 낸 뒤 징계 취소 본안소송...
'펀드 불완전판매' 증권사 CEO 징계…KB 박정림, 소송 않으면 경영 손 떼야 2023-11-29 18:05:47
금융회사 지배구조법은 금융사 경영진에 대해 내부통제 기준 마련 의무를 명시했지만, 준수에 대한 의무는 따로 부과하지 않는다. 손태승 전 우리금융 회장도 이를 근거로 2022년 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF) 부실판매에 관한 문책경고에 대해 효력정지 가처분신청을 했고, 작년말 징계 취소소송에서 최종 승소했다....
금융위, '라임·옵티머스 사태' 책임 물어 증권사 CEO들 중징계(종합) 2023-11-29 17:07:46
라임펀드 등 관련 7개 금융회사의 지배구조법 위반에 대한 조치를 의결했다고 밝혔다. 구체적으로 신한투자증권과 KB증권, 대신증권, NH투자증권, 중소기업은행, 신한은행, 신한금융지주 등 7개사에 대해 지배구조법상 내부통제기준 마련 의무 위반을 이유로 최고 직무정지 3개월의 임직원 제재와 5천만원의 과태료 부과...