원금보장에 투자수익…증권사 IMA 나온다 2025-11-19 17:54:03

의무화 조항을 위반하면 불건전 영업 행위로 다룰 것”이라고 강조했다. 금융위는 이날 키움증권의 자기자본 4조원 이상 종투사·단기금융업(발행어음) 인가도 함께 의결했다. 발행어음은 자기자본의 200%까지 발행할 수 있는 채권이다. 김세완 자본시장연구원 원장은 “이번 IMA 승인은 은행권에 몰려 있는 시중의 여유...

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한투·미래에셋 첫 IMA사업자 됐다…고객예탁금 기업금융에 투자 2025-11-19 16:04:15

의무화 조항을 위반하면 일반적인 불건전 영업행위에 대한 제재로 이뤄지게 될 것"이라고 했다. 금융위는 IMA 사업자 지정을 신청한 NH투자증권[005940]과 발행어음 인가를 신청한 하나·신한투자·삼성·메리츠증권 등도 심사가 마무리되는 대로 관련 절차를 신속히 진행할 계획이다. 한편, 이번 시행령 개정으로 전담...

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삼성증권, 年 4회 미스터리 쇼핑…불법 영업행위 방지 2025-11-13 09:00:15

상품 가입 과정에서 상품 관련 정보와 주요 사항을 충분하게 설명 받았는지 점검하기 위한 ‘해피콜’을 지속적으로 강화하는 것이 대표적인 사례다. 월 단위로 금융상품 판매 점검을 실시하고, 임직원 평가에 소비자보호 KPI 비중을 확대했다. 불완전판매나 불건전 영업행위에 따른 인센티브 환수 제도도 시행 중이다....

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• #삼성증권 #고객 #개선 #삼성증권 #판매 #의견 #분석

이찬진 "증권·운용사 영업 경쟁 과도"..."가상자산도 심각" 2025-10-27 17:07:36

간 과도한 수수료 무료 이벤트 등이 불건전 영업행위로 이어져 시장의 공정한 경쟁질서를 저해한다고 지적했다. 이 원장은 "증권사와 운용사 간 과도한 경쟁이 소비자 후생까지 침해하는 결과를 낳고 있다"며 "개선 방안을 내부적으로 검토 중"이라고 밝혔다. 또한 이 원장은 "투자자의 과도한 매매를 유발하고 피해가...

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금감원, 증권사 감사 워크숍 개최...“봐주기식 감사는 끝” 2025-10-01 10:45:22

워크숍을 열고, 검사 과정에서 확인된 불건전 영업행위와 내부통제 취약 사례를 공유했다고 1일 밝혔다. 금감원은 앞으로 감독·검사 업무를 ‘투자자 보호 중심’으로 전면 쇄신하겠다고 강조했다. 특히 금융투자회사의 감사 조직은 사후 적발과 징계에 그치지 않고, 사전 예방적 감사를 수행해야 한다고 당부했다. 또...

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• #금감원 증권사 #감사 #검사 #워크숍

금감원, 증권사 감사 워크숍…'봐주기' 적발 시 엄정 제재 2025-10-01 10:00:03

감사를 대상으로 워크숍을 열고 검사 과정에서 발견된 불건전 영업행위 및 내부통제 취약 사례를 공유했다고 밝혔다. 금감원은 향후 감독·검사 업무 운영 방식을 '투자자 보호 중심'으로 전면 쇄신하겠다며 금융투자회사의 감사 조직도 사후 적발·징계가 아닌 '사전예방적 감사'가 돼야 한다고 당부했다...

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• #금감원 증권사 #감사 #제재

금감원, 부적격 유사투자자문업체 105개 직권 말소 2025-09-25 06:00:09

포함됐다. 금융 또는 소비자 보호 관련 법령 위반, 불건전 영업행위 등으로 인한 제재, 폐업 등의 사유로 직권 말소된 업체는 향후 5년간 유사투자자문업을 영위할 수 없다. 지난 2019년 7월 직권말소 제도가 도입된 이후 직권 말소된 업체는 누적 1천631개다. 금감원은 "주기적으로 법령 위반 이력 등을 점검해 부적격...

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• #금감원 부적격 #부적격 #직권 #유사투자자문업자

임종룡 우리금융 회장 "금융소비자보호, 성장 위한 최우선 가치" 2025-09-21 09:00:03

보험상품 불완전판매와 불건전영업행위 근절 등이다. 우리금융은 특히 CCO를 임면할 때 이사회 결의를 거치도록 하고 임기를 최소 2년 보장하기로 했다. 우리금융은 또 우리은행에 금융사기 예방 전담 부서를 이달 중 은행권 최초로 신설하기로 했다. 새 부서에서는 보이스피싱 예방과 대응, 인공지능(AI) 기술을 활용한...

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• #임종룡 우리금융 #금융 #회장 #소비자 #보호 #과제

비상장·조각투자 거래 제도권 진입…중소·벤처 자금조달 숨통 트이나 2025-09-16 16:25:30

투자게시판 의견의 임의적 삭제·수정 등은 불건전 영업행위로 간주해 금지된다. 또 장외거래소는 거래대상 지정 및 해제 요건, 정기 및 수시 공시 기준, 불공정거래 예방·감시 방안 등을 포함한 세부 운영 기준을 마련해 금융위원회에 보고해야 한다. 정부는 이번 개정으로 성장성 있는 비상장기업의 주식 거래와 조각투...

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