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증권사 직원, 자기 돈으로 주식 매매 할때마다 건별로 승인 받아야 2015-09-03 18:29:20
각 증권사가 연말까지 내부통제 시스템을 구축토록 지도할 방침이다.금융감독원은 내부통제 운영 실태를 점검해 위반사항이 적발되면 제재하기로 했다. 제재 수위도 미신고 계좌로 1억원 이상을 투자했을 때 직무정지 이상, 1억원 미만은 감봉 이하로 높였다. 현재는 5억원 이상이어야 직무정지, 2억원 이상이면 감봉처분을...
증권사 임직원, 자기매매 하루 세번만 허용 2015-09-03 16:42:26
상시 매매필터링 시스템을 구축해야 합니다. 이에 대해 증권업계는 이미 엄격한 통제를 받고 있는 상황에서 과도한 규제라는 반응과 함께 거래소, 예탁원, 연기금 등과의 형평성 문제도 있다는 반응입니다. 금감원은 금융투자업계와 TF를 구성해 협의를 마친 사항인 만큼 이달 업계 설명회를 개최하고 신속히 추진하기로...
증권사 임직원 불건전 매매 통제 강화…사전승인제 도입 2015-09-03 12:00:16
매매필터링 시스템을 구축한 회사에 대해서는 사전승인제도를 면제키로 했다. 이와 함께 주식 내부 정보 접근이 쉬운 리서치 기업금융(ib) 등 특정부서는 신고 대상 계좌의 범위를 가족 등으로 확대한다.제재의 기준도 강화된다. 기존에는 불건전거래 금액이 1억원 미만이면 주의, 1억원 이상이면 견책, 2억원 이상이면...
증권사 직원 주식매매 하루 3회로 제한…5일이상 의무보유 2015-09-03 12:00:06
계좌 주문 내역을 자동으로 수집하고 상시 매매 필터링 시스템을 갖춰 점검하는 경우에는 사전 승인이 면제될 수 있다. 또 리서치센터나 기업금융(IB) 부서 등 중요 정보를 다루는 특정 부서에 한해임직원 자신 외 배우자 등 가족 명의 계좌까지 신고 범위를 넓힐 예정이다. ◇ 내부통제 미흡하면 현장검사·제...
증권사 임직원, 자기매매 투자한도 제한 2015-09-03 12:00:00
브리핑을 통해 과도한 임직원 자기매매 내부통제 강화 세부 실행방안을 발표하고 "불건전 자기매매에 대해 엄중하게 제재함으로써 투자자의 신뢰를 확보할 수 있는 방안을 마련해 강력히 추진하고자 한다"고 밝혔습니다. 우선 매매빈도와 개인별 투자한도를 제한하고, 투기성이 높은 레버리지거래를 제한하기로 했습니다. ...
비대면 금융상품 판매 실태 대대적 조사한다 2015-09-02 14:00:24
내부통제가 적정한지 등이 중점 점검 대상이다. 금감원은 또 금융사들이 상품판매를 TM대리점 등 외부에 위탁한 뒤 사후 관리를소홀히 한다는 지적에 따라 판매 수탁업체에 대한 금융사의 관리의무를 강화하기로했다. 비대면 채널·상품별로 완전판매 모니터링을 하도록 하고 불완전판매 비율이 높은 TM대리점,...
발산역 마곡 퀸즈파크텐 오피스, 9월 청약 기간 중 '분양가 할인' 2015-09-01 12:45:00
오피스 내부설계와 인테리어도 입주자 수준을 고려하여 각별히 신경을 썼다고 한다. 세미나실, 접견실, 라운지를 마련하여 최적의 업무환경을 제공하며, 에너지 절감효과가 탁월하고 눈의 피로를 경감시켜주는 led조명등을 설치해 경제적인 부담은 덜고 업무효율은 높였다.또 초고속 정보통신건물로 광케이블 및 디지털...
상장사 2곳 중 1곳, `4대 회계법인`이 감사 2015-08-31 06:01:00
회계법인 내부 통제 시스템을 서둘러 강화할 필요가 있어 보입니다. 2014사업연도 국내 회계법인의 전체 매출액은 2조2,417억원으로 직전 연도보다 4.6% 늘었습니다. 이 가운데 4대 회계법인의 매출은 1조1,947억원으로 전체 매출의 53.3%가 집중됐습니다. 다만 매출 비중은 직전 연도보다 1.5%p 줄며 시장 집중도는...
금융당국, 보험 판매채널 불공정행위 근절 2015-08-27 16:47:11
등 시장질서 교란행위 근절을 위해 내부 통제기준도 마련됩니다. 과도한 성과급을 통한 `인력 빼가기` 관행을 막기 위해서입니다. 또 부실 보험설계사의 시장 진입을 차단하도록 ‘모집 경력시스템’ 활용을 위무화하도록 했습니다. 불완전판매를 예방하기 위한 방안도 마련됐습니다. 앞으로는 보험회사와 보험대리점 간에...
금융당국, 보험대리점 불공정행위·불완전판매 손본다 2015-08-27 14:00:18
설계사 조직을 빼가는 등 행위에 대한 내부 통제 기준을 마련하고 보험설계사모집경력시스템 활용해 채용 제한 기준을 만들기로 했다. 불완전 판매에 대한 보험대리점의 책임도 강화할 예정이다. 보험대리점에서 불완전판매가 발생했을 때 보험사 소속 보험설계사에게 부과하는 강도의 징계를 부과하도록 해...
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