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IFA 도입 눈앞에…“자본금 1억원으로 1인 투자자문 가능” 2017-03-03 14:06:37
가능해야 한다. 준법감시인은 필요 없다. 다만 투자자문업은 주식회사여야 하기 때문에 상법상 규제를 받는다. 예컨대 자본금이 10억원 이상인 경우 상법에선 3명 이상의 이사가 있어야 한다. 투자자문업자의 자본금이 10억원 이상이면 3명의 이사가 필요한 것이다. Q. 기존 증권사 등 금융사가 포트폴리오 컨설팅에 따라...
국민연금, 기금정보 유출에 '화들짝'…내부정보 통제 강화 2017-02-28 05:40:01
'퇴직예정자 준법감시인 사전면담제'를 도입해 퇴직을 희망하는 임직원은 준법감시인과 사전에 면담, 기밀정보 보호교육을 받아야만 퇴직할 수 있도록 관련 규정을 개정하기로 했다. 퇴직 희망자에 관해서는 퇴직확인 시점부터 웹메일 송수신 내역을 전수 점검하고, 퇴직자의 이메일 계정은 즉시 폐쇄하기로 했다....
금융위 "금융사 내부통제 제도 완화…규제 부담 덜어낸다" 2017-02-22 16:14:01
경우 전담조직을 두되 위험관리책임자 및 준법감시인 외에 별도 지원인력의 마련 의무는 면제했다.소규모 외은지점은 준법감시인·위험관리책임자 겸직을 허용한다. 기존에는 외은지점을 포함한 은행의 경우 자산규모와 관계 없이 준법감시인과 위험관리책임자의 겸직이 불가능했다. 이번 개정으로 자산규모 7000억원...
자산 1천억 미만 금융사, 내부통제 지원인력 마련 의무 면제 2017-02-22 15:39:06
또 은행은 자산규모와 관계없이 준법감시인과 위험관리책임자를 각각 두도록 했다. 그러나 외국은행 지점 등 소규모 금융회사들은 별도 인력을 구성하기가 어려운 점이 있었다. 이 때문에 금융위는 시행령 개정을 통해 자산규모 1천억원 미만인 금융회사는 내부통제 전담조직을 두되 위험관리책임자와 준법감시인 외에...
"윤리적 기업만이 100년 간다"…재벌에 '도덕혁명' 시작되나(종합) 2017-02-22 14:12:11
임원추천위원회를 도입하고 준법감시인도 둘 방침이다. 같은달 박현주 미래에셋그룹 회장도 투명·책임 경영을 위해 이사회 의장 자리를 외부 인사에 개방하며 '이사회 독립'을 선언했다. 지난해 6월에는 수조 원의 분식 회계와 직원 비리 등으로 논란이 된 대우조선해양이 투명 경영 대책 차원에서 노동조합에...
"투명하게 적법하게 깨끗하게"…재벌들, 이번엔 진짜 바뀔까 2017-02-22 06:11:00
도입하고 준법감시인도 둘 방침이다. 같은 달 박현주 미래에셋그룹 회장도 투명·책임 경영을 위해 이사회 의장 자리를 외부 인사에 개방하며 '이사회 독립'을 선언했다. 지난해 6월에는 수조 원의 분식 회계와 직원 비리 등으로 논란이 된 대우조선해양이 투명 경영 대책 차원에서 노동조합에 감사위원회 참여를...
금융당국 "장애인 OTP교체 대리인 발급·일임형ISA 투자자문사 자문 가능" 2017-02-20 12:00:00
준법감시인에 의무 보고하는 것과 관련해서는 지급 상품권의 ‘범용성’을 기준으로 판단하고 구입 가능한 물품이 한정된 경우 해당 상품권을 ‘물품’으로 간주해 준법감시인 보고 등을 생략할 수 있도록 했습니다. 다만 다양한 물품구입이 가능한 높은 범용성의 상품권인 경우 ‘금품’으로 간주해 준법감시인 보고를...
위성호, 임추위도 통과…차기 신한은행장으로 내정 2017-02-08 11:27:15
신한은행장으로 추천하면서 "신한은행 준법감시인을 통해 자세히 설명을 듣고 논의한 후에 은행장 후보로 추천하는 데 있어 문제가 될 만한 사항이 아니라는 점에 뜻을 같이했다"고 뜻을 모았고, 신한은행 임추위도 신한금융의 결정대로 위 사장을 차기 행장으로 결정했다. 위 사장은 내달 주주총회를 거쳐 행장에 오르게...
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