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증권사 CEO 만난 이복현 "PF 리스크 관리 실패시 책임 묻겠다"(종합) 2024-01-24 11:57:02
이어 "최근 검사를 통해 다양한 형태의 불건전 영업행위와 사익추구 행위가 발견됐다"면서 "이는 금융투자업계에 만연한 성과 만능주의에 기인한 것"이라고 지적했다. 그러면서, "불법행위가 적발될 경우 신분상 불이익은 물론 획득한 수익 이상 금전 제재를 부과하는 등 강력하게 조치해 나갈 것"이라고 강조했다. 김주현...
증권사 CEO 만난 이복현 "PF 리스크 관리 실패시 엄중한 책임" 2024-01-24 10:03:01
이어 "최근 검사를 통해 다양한 형태의 불건전 영업행위와 사익추구 행위가 발견됐다"면서 "이는 금융투자업계에 만연한 성과 만능주의에 기인한 것"이라고 지적했다. 그러면서, "불법행위가 적발될 경우 신분상 불이익은 물론 획득한 수익 이상 금전 제재를 부과하는 등 강력하게 조치해 나갈 것"이라고 강조했다. 김주현...
"증권업계, 강한 자정노력 필요"…정부·당국의 경고 2024-01-24 10:00:00
역할을 확대해 나갈 것"을 주문했다. 철저한 리스크 분석을 통해 부실 부동산 PF사업장에 대한 신속하고 과감한 정리 요청도 이어졌다. 이복현 금감원장은 "위기 상황에 선제적으로 대비하기 위해 충당금도 충분히 적립할 것"을 당부하며 "일부 회사의 리스크관리 실패가 금융시장의 불안요인으로 작용한다면, 해당...
증권사 사장들, 신년사서 "위험 관리·원칙 준수" 한목소리(종합) 2024-01-02 15:56:25
정교한 내부통제 시스템을 강화하고 불건전행위 근절과 업무관행 개선을 통해 바른 조직문화를 다지고자 한다"고 밝혔다. 김성현·이홍구 KB증권 대표이사는 "올해는 전쟁 이슈, 미국 등 주요국의 선거 고금리 여파로 인한 리스크 발생 등 금융시장을 불안하게 하는 요인들이 상존하고 있어 면밀한 대응이 필요한 한 해가...
"아쉬움 앞선 2023년"…금투업계, 신뢰회복 윤리경영 선포(종합) 2023-12-18 16:25:03
업계는 "랩·신탁 불건전 영업 관행 근절을 위한 내부통제 강화"를 약속했다. 또 공매도 주문 수탁자로서 불법 공매도 근절 방안의 철저한 이행과 불공정거래 근절을 위한 모니터링·유관기관 협력 확대 등을 약속했다. 아울러 예탁금 이용료와 신용융자 이자율 등의 합리적 산정체계 구축, 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)...
금투업계, 신뢰회복 윤리경영 약속…"랩·신탁 불건전관행 근절" 2023-12-18 15:00:03
업계는 "랩·신탁 불건전 영업 관행 근절을 위한 내부통제 강화"를 약속했다. 또 공매도 주문 수탁자로서 불법 공매도 근절 방안의 철저한 이행과 불공정거래 근절을 위한 모니터링·유관기관 협력 확대 등을 약속했다. 아울러 예탁금 이용료와 신용융자 이자율 등의 합리적 산정체계 구축, 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)...
이복현 "운용업계, 회사 잃을 수 있단 마음으로 선량·충실의무 다해야" 2023-11-29 09:34:26
주문했다. 그는 "부실이 반복되지 않도록 투자단계별 절차를 개선하고 펀드성과가 투자자에게 투명하게 공시될 수 있도록 공정한 가치 평가에도 힘써달라"고 말했다. 이 원장은 펀드시장이 공정한 경쟁을 통해 균형적으로 발전할 수 있도록 적극 지원하겠다고도 전했다. 그 일환으로 △불건전과 불법행위의 단속과 부실회사...
"선량한 관리자 역할 중요"…자산운용사 CEO 간담회 개최 2023-11-29 09:30:01
있도록 적극 지원하겠다고 밝혔다. 금감원은 불건전·불법행위를 지속해서 단속하고, 부실 회사를 적시 퇴출함으로써 자질 있는 회사 위주의 경쟁적 시장 환경을 조성할 방침이다. 또한, 판매·운용사 간 불균형 구조를 개선해 좋은 펀드가 잘 팔리도록 판매 관행을 정착하고, 유관기관 펀드 정보를 원스톱(One-stop)으로...
금감원 "증권사 위법행위 은폐 시 감사·준법감시인에도 책임" 2023-11-14 15:00:00
불건전영업행위에 검사역량을 집중하고 내년에도 검사를 이어갈 계획이라고 밝혔다. 리테일 부문에서도 대규모 손실이 발생하고 있는 만큼 손실흡수능력을 충분히 확보해 유동성·건전성 문제가 발생하지 않도록 대비하고 투자대상 선정 시 엄격한 실사(DD)를 진행하도록 당부했다. 미수거래, 신용융자, 차액결제거래(CFD)...
"자정 노력 필요"...업계에 책임 떠넘긴 정부 2023-10-19 18:04:01
부위원장: 불법 공매도를 비롯한 불공정거래, 불건전 영업행위 근절을 위해 업계 스스로 내부통제 강화 등 자정 노력을 펼치는 게 중요하다] 자본시장 선진화를 설명하겠다고 국내, 외국계 증권사·운용사 CEO를 불러 모았지만, 정작 정부 차원의 공매도 근절 대책은 없었습니다. 금융투자업계 스스로 투자자 신뢰를 얻어...