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2014년 달라지는 증시제도는? 2013-12-30 11:58:00
약식제재금 위규행위의 발생시 회원주의 조치 및 징계횟수 계산의 근거조항을 삭제해 규제의 형평성을 제고한다. 현재는 최근 1년 이내에 3회 이상 동일 사유로 약식제재금을 부과받을 경우 회원주의 조치로 상향 및 징계횟수를 0.5회로 계산된다.또 적용단계를 1단계 이내로 표준화하고, 적용방법을 징계유형별로 명확히...
거래소, 공매도 규정 위반 동부증권에 1400만원 부과 2013-12-17 22:39:57
업무규정을 위반한 동부증권에 회원 제재금 1,400만원을 부과하기로 했다고 밝혔습니다. 동부증권은 자기매매계좌를 통해 매매하는 과정에서 주식을 소유하지 않은 상태에서 매도호가를 제출해 공매도 관련 거래소 업무규정을 위반했습니다. 동부증권은 자기매매 담당부서가 차입공매도 업무처리 과정에서 규정을 오인해...
공매도 규정 위반 동부증권에 제재금 1천400만원 부과 2013-12-17 17:24:40
회원제재금을 부과했다고 17일 밝혔다. 거래소에 따르면 동부증권은 자기매매계좌를 통해 매매하던 중 주식을 갖고 있지 않으면서도 매도호가를 제출했다. 거래소 관계자는 "차입 공매도를 하려면 매도호가 제출 전에 (예탁결제원이나여타 증권사에서 주식을) 빌려야 하나 동부증권은 매도호가를 제출한 뒤...
'개미들' 울린 CJ E&M…기관들에만 실적 사전 유출 2013-11-14 17:01:04
CJ E&M을 불성실공시법인으로 지정하고 공시위반 제재금 400만원을 부과했다. CJ E&M은 지난 16일 일부 기관투자자와 증권사 애널리스트에게 별도로 연락을 취해 3분기 실적이 시장 전망치보다 훨씬 낮을 것이라고 귀띔한 것으로 확인됐다. 놀란 기관투자자들이 CJ E&M 주식을 팔아치우면서 주가는 16일 9.45%...
거래소, CJ E&M 실적정보 사전유출 인정 2013-11-14 16:39:17
E&M을 불성실공시법인으로 지정하고 공시위반제재금 400만원을 부과했습니다. CJ E&M은 지난달 16일 3분기 실적이 시장 기대에 미치지 못할 것이라는 내용의 정보를 기관투자자들에게 공시 이전에 알렸습니다. 이날 기관투자자들은 406억2700만원 어치 CJ E&M 주식을 팔아치우며 주가가 9.45% 떨어졌습니다. 최근 5년새...
CJ E&M, 불성실공시법인 지정…금융당국 조사 결과 '주목' 2013-11-14 14:55:52
불성실공시법인으로 지정하고, 공시위반제재금 400만원을 부과했다. cj e&m은 지난달 16일 3분기 실적이 시장 기대에 미치지 못할 것이라는 내용의 정보를 기관투자자들에게 공시 이전 알렸다. 악재성 정보를 재료로 기관 투자자들은 매도에 나섰다. 기관투자자들은 이날 406억2700만원 어치 cj e&m 주식을 팔아치웠다....
CJ E&M, 불성실 공시 법인 지정 2013-11-13 18:19:59
CJ E&M이 불성실 공시 법인으로 지정됐습니다. 금융감독원은 13일 CJ E&M이 3분기 영업실적 공시를 불이행해 불성실 공시 법인으로 지정했다고 밝혔습니다. 금감원은 공시위반제재금으로 4백만원을 부과했습니다.
대부중개업체 허위·과장 광고 피해 급증 2013-10-29 06:05:16
3회 100만원의 제재금을 부과한다. 협회는 지난 9월 광고 표시기준을 위반하거나 허위·과장 광고를 했다고 신고된17개 대부중개업체 가운데 7개 중개업체의 범법 사실을 확인하고 홈페이지에 명단을공개했다. 적발된 중개업체는 드림 대부중개, 에이스커뮤니케이션 대부중개, 엘리트 대부중개, SH네트웍스...
"불성실공시 2회 이상 상장사 65%가 상장폐지" 2013-10-24 10:24:09
중 27건에 대해서만 제재금이 부과되고 액수도 평균 943만원에 불과할 정도로 경미한 것이 문제라고 강 의원은 지적했다. 한편 지난 5년간 상장폐지 실질심사 대상 기업은 223개사였으며, 그중 36%인 81개 기업이 상장 폐지됐는데 최대 사유는 횡령·배임으로 금액이 2조원에 달했다. 또 상장폐지 심사대상 중...
[국감]강기정 의원 "불성실공시 기업 64% 결국 상폐" 2013-10-24 10:10:17
경우 제재금 평균 액수는 943만원, 코스닥은 1091만원에 그쳤다"고 설명했다. 부당이익환수나 가해자에 대한 책임 묻기의 관점에서도 처벌이 너무 약한 것.강 의원은 "만약 경영진이 기업 환경이 나쁜 것을 미리 알고 공시 이전에 조치를 취해 손실을 보전한 경우 이로 인해 투자자들은 막대한 손실을 봤을 것"이라며...