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<게시판> 금감원, 금융사 준법감시인 간담회 2015-10-16 16:00:10
▲ 금융감독원은 16일 서울 여의도 금감원 대강당에서 금융회사 준법감시인을대상으로 한 간담회를 열어 검사·제재 개혁 방안과 그림자규제 개선 방안을 소개하고 현장 의견을 수렴했다. (서울=연합뉴스)(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴 스. 무 단 전 재-재 배 포 금 지.>
금감원, 금융회사 준법감시인 대상 간담회 개최 2015-10-16 16:00:00
금융감독원은 금융회사 준법감시인들을 대상으로 ‘검사?제재 개혁방안’과 ‘그림자규제 개선방안’ 등 정부 당국이 추진 중인 금융개혁 방안에 대해 설명하고 현장의 의견을 수렴하기 위해 간담회를 개최했다고 16일 밝혔습니다. 금감원은 이번 간담회에서 금융회사의 경쟁력 강화를 위한 검사 선진화 방안과 관련해...
은행 준법감시인 지위 사내이사로 격상 2015-09-16 15:59:47
은행 준법감시인은 은행 사내이사 가운데 선임해야 한다. 준법감시인은 은행 이사회를 포함한 모든 업무회의에 참석하고, 발견된 위법사항에 대해서는 업무정지도 요구할 수 있다.금융위원회와 금융감독원은 16일 이런 내용을 담은 준법감시인 제도 모범규준을 시행한다고 발표했다. 그동안 준법감시인은 본부장 또는...
은행 준법감시인, 모든 사내 업무회의 참여한다 2015-09-16 12:00:41
준법감시인 모범규준 시행…지위 격상하고 독립성 강화 앞으로 은행의 준법감시인은 모든 사내 업무회의에 참여하고 발견된 위법사항에 대해 업무정지를 요구할 수 있게 된다. 준법감시인 지위가 격상되고 임기도 보장된다. 금융위원회와 금융감독원은 16일 이런 내용의 '은행 내부통제 및...
금융당국, 은행 준법감시인 지위 격상…‘내부통제위원회’ 설치 권고 2015-09-16 12:00:00
부여하기로 했습니다. 준법감시인의 독립성 강화하기 위해 준법감시인의 정의를 내부통제기준 위반시 이를 조사해 감사 또는 감사위원회에 ‘보고하는 자’로 돼 있는 규정을 ‘보고할 수 있는 자’로 변경하고, 준법감시인이 내부통제 업무에만 전념할 수 있도록 다른 업무와의 겸직을 원칙적으로 금지하기로 했습니다....
시장질서교란행위 규제 두달…업계 "우려 해소 미진" 2015-09-07 04:00:06
대형증권사의 준법감시인은 "법 취지는 알겠지만, 리서치 업무를 하는 사람입장에서는 정보 제공 행위가 중요한데 '나만 안 하면 뒤처지는 게 아닌가' 하는 불안감이 있다"며 "어떤 행위가 되고 안 되는지 확실히 구분해 줬으면 좋겠다"고 말했다. 한 자산운용사 관계자는 "당국이 열심히 알리고 있지만 제재...
"부적절한 기록관리·주식매매"…증권사 등 연이어 적발 2015-09-06 04:08:04
대표이사나 준법감시인의 사전승인을 받고 제공내용 등에 대한 기록을 유지하도록 규정하고 있다. 한국투자밸류자산운용은 주식 대량매매 거래를 하면서 증권사 직원과 매매물량,단가 등 주문내용을 메신저로 먼저 확정한 뒤에 임의로 배분, 주식 사전자산배분 절차도 위반했다. 자본시장법은 금융투자업자가...
증권사 직원, 자기 돈으로 주식 매매 할때마다 건별로 승인 받아야 2015-09-03 18:29:20
운용사는 모든 임직원이 준법감시인으로부터 건별로 적정성 심사를 받아야만 주식을 매매할 수 있도록 내부통제를 강화해야 한다. 임직원 신고계좌의 주문내역을 자동 수집하고 이상거래를 추출하는 ‘상시 매매 필터링 시스템’을 구축한 회사에 대해서만 이 같은 사전승인 의무를 면제해 주기로 했다. 리서치...
증권사 임직원, 자기매매 하루 세번만 허용 2015-09-03 16:42:26
강화됩니다. 증권사는 임직원 매매거래시 준법감시인 등의 사전승인을 받거나 상시 매매필터링 시스템을 구축해야 합니다. 이에 대해 증권업계는 이미 엄격한 통제를 받고 있는 상황에서 과도한 규제라는 반응과 함께 거래소, 예탁원, 연기금 등과의 형평성 문제도 있다는 반응입니다. 금감원은 금융투자업계와 TF를 구...
증권사 임직원 불건전 매매 통제 강화…사전승인제 도입 2015-09-03 12:00:16
준법감시인 등의 사전승인을 받도록 할 계획이다. 다만 상시 매매필터링 시스템을 구축한 회사에 대해서는 사전승인제도를 면제키로 했다. 이와 함께 주식 내부 정보 접근이 쉬운 리서치 기업금융(ib) 등 특정부서는 신고 대상 계좌의 범위를 가족 등으로 확대한다.제재의 기준도 강화된다. 기존에는 불건전거래 금액이...
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