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라임펀드 불완전판매 증권사 4곳 '철퇴'...KB·신한·NH·대신 [권영훈의 증시뉴스 PICK] 2024-01-09 14:13:40
첫번째 뉴스픽입니다. 금융당국이 라임펀드, 옵티머스펀드 불완전판매 관련 증권사 4곳에 대해 중징계를 내렸습니다. 금융감독원은 오늘(9일) KB·신한·NH·대신증권을 내부통제기준 마련의무 위반 혐의로 기관경고 및 5000만원의 과태료 부과하고, 임직원 직무정지·감봉 등 제재조치를 했다고 공시했습니다. 이들 증...
마약 악몽 덮친 테슬라, 100달러 붕괴? 마약 악몽 벗어난 남양유업, 100만원 진입? [한상춘의 지금세계는] 2024-01-09 09:04:09
Q. 머스크와 남양유업 오너 일가 사태는 많은 시사점을 던져주는데요. 오너들의 주주들의 믿음을 저버리는 행위를 적극적으로 규제할 필요가 있지 않습니까? - key person risk, 주주의 믿음 저버리는 행위 - 투자기업 배신, ‘물적분할’과 '중복상장' 빈번 - 유상증자·횡령·자사주 매각 등 임직원 배신 -...
운용업계, 공모펀드 부활 기대감 속 실효성에 의문도 2024-01-03 15:50:07
또 다른 업계 관계자도 "라임·옵티머스 사태 등으로 금융소비자보호법이 생긴 이후 판매사들은 '펀드 팔아 큰돈 벌 것도 아닌데 위험 부담이 크다'며 펀드 판매를 극도로 꺼려왔다"며 "하지만 공모펀드 상장으로 거래 접근성이 좋아지면 분명 ETF에 대한 굉장한 경쟁력이 생길 것"으로 기대했다. 그러나 실효성에...
해외부동산 공모펀드 리파이낸싱 논의 지지부진…업계서도 난색 2023-12-26 06:55:00
옵티머스 펀드 사태와 달리 금융 사기 사건도 아니고 불완전판매 이슈도 제기된 게 없다"며 "리파이낸싱 펀드를 조성할 명분이 전혀 없다"고 부정적 의견을 보였다. 해외부동산 공모펀드의 손실 우려는 지난 10월 국정감사에서 본격적으로 제기됐다. 당시 윤창현 국민의힘 의원이 금융감독원으로부터 제출받은 해외부동산...
'랩·신탁' 증권사 일부 CEO 중징계 예상 2023-12-25 08:56:06
생기는 중징계가 불가피할 것으로 보인다"고 전했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 해임권고, 직무정지, 문책경고, 주의적경고, 주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고부터는 금융사 임원 취업이 제한돼 중징계로 분류된다. 이에 따라 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태에 이어 증권사 CEO 징계 리스크가 또다시 재현될...
랩·신탁 '돌려막기' 제재 이르면 내달 시작…CEO도 포함될듯 2023-12-25 06:03:01
취업이 제한돼 중징계로 분류된다. 이에 따라 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태에 이어 증권사 CEO 징계 리스크가 또다시 재현될 것으로 예상된다. 앞서 금융위원회는 사모펀드 불완전 판매와 관련 박정림 KB증권 대표에 대해 직무정지 3개월을, 정영채 NH투자증권 대표에게 '문책경고' 중징계를 결정한 바 있다....
금감원, ELS 불완전판매 '유형화'한다…분쟁조정 속도 낼 듯 2023-12-24 06:03:00
옵티머스 등 사모펀드 사태를 거치면서 사적 화해 방식을 다수 경험해본 바 있고, 금융당국 수장들도 공개적으로 은행들의 책임 있는 대처를 요구하고 있다. 한 관계자는 "사모펀드 사태를 거치며 금융 소비자들의 (은행 보상 수준 등에 대한) 기대치가 높아진 상황이고 매번 은행들이 방패처럼 꺼냈던 '배임'...
[사설] 고객 돈으로 채권 손실 돌려막기…증권사들 엄중 문책해야 2023-12-18 17:56:39
허술한 내부통제 시스템은 우려스럽기 짝이 없다. 라임·옵티머스 사태가 터진 지 3년이 다 됐지만, 별반 달라진 게 없다. 올해만 해도 주가 조작, 부동산 프로젝트파이낸싱(PF) 부실, 대출계약 위조 등이 터져 나왔다. 금감원에 따르면 증권사의 금융사고 발생 건수는 2019~2022년 한 해 평균 7.8건에서 올해 14건으로...
NH투자증권, 조직개편 단행…"내부통제 강화·부동산PE부 신설" 2023-12-18 10:14:07
옵티머스 펀드 사태와 관련해 '문책경고' 중징계를 받은 와중에 단행돼 눈길을 끈다. 앞서 정 대표의 중징계가 결정되자 KB증권처럼 NH투자증권도 직무대행 체제로 갈 수 있다는 관측이 나왔으나, 현재로서는 정 대표가 내년 3월까지인 임기를 채울 것으로 전해진다. ykbae@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스,...
KB증권 이어 NH투자 대표도 펀드 중징계 취소 소송 제기 2023-12-15 16:58:18
= 정영채 NH투자증권[005940] 대표가 옵티머스 펀드 사태와 관련해 금융 당국이 내린 중징계에 대해 처분 취소를 요구하는 행정소송을 제기한 것으로 15일 확인됐다. 앞서 박정림 KB증권 대표가 직무 정지 중징계 취소 청구 소송을 제기한 데 이어 두 번째 소송이다. 금융투자업계에 따르면 이날 정 대표는 금융위원회를...